LabuanFSA

立即訪問

1996年，馬來西亞納閩金融服務管理局LabuanFSA成立。
1.LabuanFSA監管的MoneyBroker爲STP外彙經紀商，InvestmentBank爲MM外彙經紀商或者流動性供應商。
2.目前并未設立強制性投訴機制及破産清償機制。

外彙監管提示

馬來西亞納閩金融服務管理局Labuan FSA監管外彙投資活動，但是不允許旗下經紀商對馬來西亞居民提供外彙活動。

經過郵件咨詢，就外彙行業來說，納閩FSA監管下的貨币經紀商Money Broker爲STP外彙經紀商，投資銀行Investment Bank爲MM外彙經紀商或者流動性供應商。

機構簡介

機構性質

政府機構

機構曆史

根據《1996年馬來西亞納閩金融服務管理局法案》，納閩FSA成立于1996年2月15日。納閩FSA作爲法定機構，負責納閩國際商業金融中心納閩IBFC的發展以及行政管理。

監管目标

1.推動納閩成爲國際商業金融服務中心；

2.有序管理Labuan IBFC，發展國家目标和政策；

3.作爲中央監管和執行機構，管理納閩的國際商業和金融服務行業

監管職責

Labuan FSA主要職責是向Labuan IBFC公司授發牌照，監管持牌實體，确保所有實體遵守内部及其他司法管轄區法規。Labuan FSA同時也制定相關政策法規來有序監管Labuan IBFC。

牌照類型

經過郵件咨詢，納閩FSA監管下的貨币經紀商Money Broker爲STP外彙經紀商，投資銀行Investment Bank爲MM外彙做市商或者流動性供應商。

牌照申請

一、申請要求（Labuan Investment Bank投資銀行業務許可證）

1.文件要求：

（1）申請執行Labuan Investment Bank投資銀行業務許可證，應由申請法人或他人代表申請法人以書面形式向管理局提出授牌申請。

（2）申請文件應包含如下内容：

（a）經由管理局FSA認證的法律文件；及

（b）系列陳述文件：

（i）申請法人/公司名字，地址以及成立時間；

（ii）申請法人主體營業地址及經營業務；

（iii）申請法人管理層以及持有實收資本10%以上的參與者名字及地址；

（c）申請法人所有負責投資銀行業務運營的員工的名字，地址，資質，工作經驗及推薦的職位；

（d）經由FSA認證的該申請法人申請業務爲投資銀行服務的說明；

（e）遞交截至申請日的前三個财政年度的審計報告各一份（複印件）；

（f）三個财政年度的商業計劃；

2.實體辦公室要求：

申請持有Labuan Investment Bank投資銀行業務許可證，申請法人需要在納閩設立實體辦公室；

3.組織架構要求：

主管及首席官員必須符合适用性規則，并需要經由FSA同意後才正式行使職位責任；

4.資産要求：

申請法人資産需要一直保持在1000萬林吉特（或其他等值貨币）以上

5.報告要求：

投資銀行需要在其财政年年尾6個月内，遞交商業總結報告，2份最近兩年審計的年度财務報表和損益表複印件，資金資源放置安排利用陳述，以及審計員報告。此外，投資銀行需要時常向FSA遞交關于該銀行資産情況的說明報告，包括信貸資産總額，信貸業務類别登記等。

二、申請要求（Money Broker貨币經紀商）

1.遞交完整申請表LFB-MB，每财政年年尾6個月内遞交一份審計财務說明拷貝文件和複印件，依照FSA要求遞交數據和信息報告；

2.最低資本不得低于50萬林吉特或其他等值數額外币；

3.Labuan FSA還将考慮申請法人的風險預測、企業活動性質、規模、複雜性以及多樣性；

4.要求申請法人在納閩設立配備辦公設備且用于商業業務目的的實體辦公室；

5.公司控制人、主管以及首席職務官需滿足适用性要求；

6.公司内部建立一套合适的内部控制體系，以負責監督業務運營、合規性、企業管治和風險管理；

7.确保公司（貨币經紀商）的主經紀商或流動性供應商爲合規受規管機構；

8.擁有一位經由納閩認證的外部審計進行年度财務審計及向FSA報告；

9.保留交易記錄和賬戶記錄，保留月度客戶資金記錄，不得挪用客戶資金；

10.數字/系統必須擁有IT技術支持；

11.對客戶進行盡職調查，向客戶披露交易對手風險等級，明确金融工具定價，确保設立風險緩沖機制如止損訂單；

三、年度牌照費用

Money Broker納閩貨币經紀商年度牌照費用爲5000林吉特；

Labuan Investment Bank納閩投資銀行年度牌照費用爲80,000林吉特。

四、申請流程

遞交完整資料至以下聯系方式

地址：Head of Business Operations Unit,Legal and Business Management Department,Labuan FSA,17th Floor,Main Office Tower,Financial Park Complex,Jalan Merdeka,87000 Federal Territory of Labuan,Malaysia

郵箱：bou labuanfsa.gov.my

監管細則

1.杠杆限制

納閩貨币經紀商服務對象爲機構客戶和高淨值資産個人投資者，杠杆比例100:1；

2.隔離賬戶

納閩金融服務管理局FSA要求經紀商隔離客戶資金，不得與經紀商資産混淆。其中，在客戶提出出金申請之後，貨币經紀商需要在3個工作日内完成客戶的出金流程。

3.定期報告

投資銀行報告要求：

需要在其财政年年尾6個月内，遞交商業總結報告，2份最近兩年審計的年度财務報表和損益表複印件，資金資源放置安排利用陳述，以及審計員報告。此外，投資銀行需要時常向FSA遞交關于該銀行資産情況的說明報告，包括信貸資産總額，信貸業務類别登記等。

貨币經紀商報告要求：

每财政年年尾6個月内遞交一份審計财務說明拷貝文件和複印件，依照FSA要求遞交數據和信息報告；外部審計員報告；交易記錄和賬戶記錄；月度客戶資金記錄

4.負餘額保護

無規定

監管查詢

第一步：打開納閩金融服務管理局FSA的官網https://www.labuanfsa.gov.my/，

選擇Areas of Business——Financial Services——Banking（銀行，查詢MM經紀商或流動性供應商）

選擇Areas of Business——Financial Services——Money Broking（貨币經紀商，查詢STP經紀商）

第二步：以Banking爲例，選擇List of Labuan Banks and Investment Banks，查看投資銀行列表

第三步：點擊銀行名稱，可以查看銀行的詳細信息

第四步：以Money Broking爲例，選擇List of Money Brokers查看貨币經紀商列表

第五步：點擊公司名稱查看公司詳細信息

以下列表包含了納閩外彙經紀商名單：

1.納閩貨币經紀商Money Broker列表：

https://www.labuanfsa.gov.my/areas-of-business/financial-services/money-broking/list-of-money-brokers

2.納閩投資銀行Labuan Investment Bank列表：

https://www.labuanfsa.gov.my/areas-of-business/financial-services/banking/list-of-labuan-banks-and-investment-banks

注:此名單還包含納閩銀行名單，請記住隻有Labuan Investment Bank（納閩投資銀行）才是外彙經紀商，請做篩選。

監管投訴

經過電話聯系納閩FSA監管機構，目前FSA并沒有在其官網上設立投訴窗口，即該監管機構并未公布健全的投訴賠償機制。

投資者可以通過郵件communication labuanfsa.gov.my聯系納閩FSA進行投訴。

監管機構将會根據郵件内容進行調查，調查時間視投訴内容複雜程度而定。

聯系方式：

地址：Level 17,Main Office Tower,Financial Park Complex,Jalan Merdeka,87000 Labuan,Malaysia

電話：+6087591200

客服聯系：+6087591215

傳真：+6087453442

投訴傳真：+6087 428200

電子郵箱：communication labuanfsa.gov.my

處罰信息

1.撤銷牌照

2.限制牌照，此時在問題未解決之前，公司不得進行牌照授權業務

3.處罰罰款，如未遵守審計要求，處罰300萬以下林吉特

4.監禁，如未遵守保密原則，可處以監禁3年以下的處罰

聯系方式