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2007年，在美國證監會（SEC）的協調下，美國證券交易商協會（NASD）與紐約證券交易所（NYSE）的會員監管、執行和仲裁的部門合并，成立了美國金融業監管局（FINRA），并于當年7月26日獲美國證券交易委員會（SEC）批準，開始發揮其監管職能。
機構性質
美國金融業監管局（FINRA）獲得政府授權，是美國最大的獨立非政府證券業自律監管機構。
機構曆史
2007年，在美國證監會（SEC）的協調下，美國證券交易商協會（NASD）與紐約證券交易所（NYSE）的會員監管、執行和仲裁的部門合并，成立了美國金融業監管局（FINRA），并于當年7月26日獲美國證券交易委員會（SEC）批準，開始發揮其監管職能。
機構職能
1）監管公司或個人：爲提供金融服務的公司或個人發放牌照，制定行爲準則，檢測評定它們對于法規的執行度，并在美證交會的監督下約束其下的企業及人員；
2）投資者教育：FINRA采取媒體宣傳和召開研讨會等多種形式，幫助投資者了解金融知識，熟悉基礎的投資工具；FINRA接手原“NASD投資者教育基金”，更名爲“FINRA投資者教育基金”，資助投資者教育研發及培訓項目。
查詢方法一：
1.進入https://www.finra.org/about/firms-we-regulate，可以查看不同類别的公司列表
2.以Broker-Dealer Firms（經紀交易商）爲例，公司詳情如下：
查詢方法二：
1.進入https://brokercheck.finra.org/，輸入公司名
2.公司詳情如下：
一、投訴流程：
首先，投資者應與提供服務的金融公司聯系；如果對公司處理結果不滿意，可投訴至美國FINRA。
二：各機構受理的投訴範圍：
三、投訴方式：
1）在線投訴：https://www.finra.org/investors/have-problem/file-complaint/complaint-center
2）填寫投訴表格，通過郵寄或傳真發送：https://www.finra.org/sites/default/files/InvestorDocument/p118638.pdf
美國證券和交易委員會（SEC）：http://www.sec.gov/edgar/searchedgar/companysearch.html
（可以查到所有在美國上市公司的資料）
美國企業注冊數據中心（manta）：http://www.manta.com/mb
美國商品期貨交易委員會（CFTC）：http://www.cftc.gov
美國全國期貨協會（NFA）:https://www.nfa.futures.org/
美國紐約證券交易所（NYSE）：http://www.nyse.com
美國證券投資者保護公司（SIPC）：http:///www.sipc.org
美國芝加哥期貨交易所(CBOT)：http://www.cmegroup.com
一般咨詢：
地址：1735 K Street,NW,Washington,DC 20006
電話：301-590-6500
線上留言：https://tools.finra.org/cc_support/
投訴中心：
地址：9509 Key West Avenue,Rockville,MD 20850-3329
電話：(240)386-HELP(4357)
傳真：(866)397-3290
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