中國香港SFC

機構簡介

機構性質：政府機構

機構介紹：證券及期貨事務監察委員會（證監會）成立于1989年，是獨立的法定機構，負責監管香港的證券及期貨市場的運作。《證券及期貨條例》及附屬法例賦予證監會調查、糾正及紀律處分權力。證監會獨立于香港特别行政區政府運作，經費主要來自交易征費及牌照費用。證監會一直緻力于維護香港證券及期貨市場的廉潔穩健，保障投資者和業界的利益。

監管職能

1.SFC的監管對象

1）從事下列活動的經紀行、投資顧問、基金經理及中介人：證券交易，期貨合約交易，杠杆式外彙交易，就證券提供意見，就期貨合約提供意見，就機構融資提供意見，提供自動化交易服務，提供證券保證金融資，提供資産管理，提供信貸評級服務；

2）投資産品；

3）上市公司；

4）香港交易及結算所有限公司（香港交易所）；

5）自動化交易服務提供者；

6）認可股份登記機構；

7）投資者賠償有限公司；

8）市場參與者（包括投資者）

2.監管措施

1）識别及評估風險；

2）監察或追蹤已确定的風險；

3）保障市場的前瞻性措施；

4）打擊失當行爲及處理投資損失的制裁或補救措施

3.工作範疇

（1）制定及執行市場法規，包括調查違規個案及市場失當行爲；

（2）向進行受證監會規管的活動的中介人發牌及予以監管；

（3）監察交易所、結算所、股份登記機構及另類交易平台等市場營運機構的運作，并協助優化市場基礎建設；

（4）預先審批拟向公衆發售的投資産品及其銷售文件；

（5）監督适用于公衆公司的收購合并規例，以及監察香港聯合交易所有限公司規管上市事宜的表現；

（6）與本地及海外的監管機構合作并提供支援；及協助投資者了解市場運作、投資風險及本身的權利和責任

證監會是香港負責監管金融及投資領域的的四家金融監管機構之一。四家監管機構緊密合作，确保市場參與者秉持優良操守，并遏止金融罪行及失當行爲。

聯系方式

地址：證券及期貨事務監察委員會，香港皇後大道中2号，長江集團中心35樓

牌照申請

1、申請要求

最低資本要求：70,000-1,300,000港币

管理人适用性要求：

合資格成爲主要人員的個人，必須身爲其所隸屬的持牌法團的負責人員或是爲已對其作出委任的注冊機構的主管人員，并應顯示其符合以下其中一項資格準則：

方案1

(1)在獲委任爲主要人員前已擁有最少五年就聯交所主闆及／或創業闆上市的公司的機構融資的經驗；

(2)在緊接其獲委任前五年内，曾于至少兩宗已完成的聯交所主闆及／或創業闆首次公開招股交易中，在以保薦人的身份向上市申請人提供意見方面扮演重要的角色。

方案2

(1)在領導澳洲、英國或美國的首次公開招股交易中的盡職審查事宜具備豐富經驗；

(2)對于在澳洲、英國或美國上市公司的機構融資事宜具備豐富經驗；

(3)在獲保薦人委任爲主要人員前六個月内，已完成有關道德操守、保薦人工作及規管在香港進行首次公開招股交易的法律及監管規定的課程或特設考試；

(4)隸屬一個擁有至少一名已依據上述方案1獲核淮爲主要人員的保薦人。

方案3

(1)在獲委任爲主要人員前五年内，曾于至少四宗已在香港完成的首次公開招股交易中積極及重要地參與盡職審查工作；

(2)在獲委任爲主要人員前，已擁有至少五年就聯交所主闆及／或創業闆上市的公司的機構融資的經驗；

(3)在獲保薦人委任爲主要人員前六個月内，已通過有關道德操守、保薦人工作及規管在香港進行首次公開招股交易的法律及監管規定的特設考試；

(4)隸屬一個擁有至少一名已依據上述方案1獲核淮爲主要人員的保薦人。

員工要求：/

實體辦公室要求:/

2、申請流程

1.如有意申請牌照或注冊，應通過以下途徑向證監會遞交申請：

（1）所有與個人相關的申請應在證監會電子服務網站（https://portal.sfc.hk）提交。如果沒有服務網站帳戶，可自行注冊。證監會電子服務網站提供的信息有：用戶指南、網上示範、常見問題及實用指示。

（2）法團申請可在證監會電子服務網站提交或以紙質表格提交。如個人大股東或負責人員的申請屬于法團申請的一部分，該申請可與法團申請以紙質形式一并提交。

2.如有意以紙質形式遞交法團申請，可以于證監會網站〈牌照申請及具報表格〉一欄下載申請表格（pdf格式）。有關各類申請的所需表格及補充文件，請同時參閱下文第8.12.1段。

3.假如申請與持牌法團、注冊機構或負責人員有關，申請人需在申請表格上聲明董事局已通過決議案，批淮該項申請；也可以是董事局已通過決議案，授權某委員會或人士負責批淮該項申請，而該委員會或人士批淮了該項申請。

4.在遞交申請之前，請檢查清楚提交資料是否完整。

（1）回答申請表格及（倘适用）補充文件上的每條問題；

（2）提供全部所需證明文件（最好在證監會電子服務網站遞交電子文本）。如果是網上遞交，證監會批準申請後，會發送電子信息，要求申請人繳付所需的申請費用。證監會電子服務網站提供網上繳費功能。如果是以紙質形式遞交，請附上（連同申請文件）一張以“證券及期貨事務監察委員會＂爲收款人、金額爲有關申請費用（如下表所示）的支票。

3、申請時長

臨時持牌代表的申請：7天

适用于普通持牌代表的申請：8周

負責人員的申請：10周

持牌法團的申請：15周

牌照費用

2019年3月25日，香港證監會SFC發布公告，對2019年4月1日至2021年3月31日申請牌照的機構實行50%寬減的财政優惠政策，2021年4月1日起恢複原有費用。牌照具體費用如下：

備注：

第3類：杠杆式外彙交易

第8類：證券保證金融資

牌照類型

1、牌照類型分類

第1類：證券交易

第2類：期貨合約交易

第3類：杠杆式外彙交易

第4類：就證券提供意見

第5類：就期貨合約提供意見

第6類：就機構融資提供意見

第7類：提供自動化交易服務

第8類：提供證券保證金融資

第9類：提供資産管理

第10類：提供信貸評級服務

第11類︰場外衍生工具産品交易或就場外衍生工具産品提供意見

第12類︰爲場外衍生工具交易提供客戶結算服務

2、各牌照詳情

監管細則

監管查詢

監管查詢

監管查詢流程

第一步：進入香港證券及期貨事務監察委員會官網http://www.sfc.hk/，選擇“繁體”；

第二步：選擇“公司”，進入搜索；如下圖：

第三步：點擊按名稱或中央編号搜尋，或者按受規管活動搜尋。

第四步：選擇“全部”，“中央編号搜尋”，然後輸入監管号；或者用“名稱搜尋”，輸入公司名字（必須繁體）；

第四步：如果該公司是受香港證監會監管的，我們就可以看到所對應的公司的名字、發牌日期、受規管活動、生效日期、地址、網址等信息。反之，該公司就不是受香港證監會監管的。

注：無牌公司列表查詢鏈接：http://www.sfc.hk/web/TC/alert-list/all.html

中文無牌公司列表查詢鏈接：http://www.sfc.hk/web/TC/alert-list/chinese.html

監管投訴

一、投訴方式及流程

1、對證監會持牌中介的行爲或市場活動的投訴

可通過以下方式投訴：

·填寫網上投訴表格，說明理由；

·緻函本會，地址是香港中環皇後大道中2号長江集團中心35樓；

·電郵至complaint sfc.hk；

·傳真至2524 3718或緻電2231 1222（選取所需語言後按4字），預約會面時間。

2、對非持牌公司或人士進行受規管活動的投訴

若涉及非持牌公司或人士進行受規管活動，請填寫投訴無牌公司表格；

表格鏈接：https://www.sfc.hk/web/TC/files/ER/Complaint_webpage_TC_June_2020.pdf

可在本會的持牌人及注冊機構的公衆紀錄冊，查證某人或公司是否已向證監會領牌或注冊。

投訴中所提供的資料隻會用于保障私隐政策聲明中所述的用途。除非法例允許或有所規定，在未經當事人的同意前，證監會不會将個人資料用于任何其他用途。

爲确保投訴有效處理，請注意：

a.提供全名及聯絡資料。

b.提供投訴的人士或公司的全名。

c.寫下投訴事宜的全部詳情。

d.備齊所有相關文件，包括客戶協議書、成交單據、書信往來及推廣資料，或任何可幫助證監會評估投訴的資料，并按事件發生的時序排列所有資料。

e.如以郵寄形式投訴，請附上所有相關文件的影印本。如提交網上表格，請另行以傳真或郵寄方式提交有關文件。如使用電郵，請在電子郵件中附上證明文件。

f.妥善保存所有文件的正本，以備不時之需。

在證監會職權範圍内的投訴，均由本會的投訴監控委員會作初步審核。該委員會由本會多個部門的高級行政人員組成。在審核投訴時，證監會可能會聯絡被投訴對象（不論是人士或公司）。

投訴監控委員會的着眼點是決定被投訴對象是否遵守證監會執行的法規。該委員會将在證監會職權範圍内的投訴分派給負責部門作進一步評估。該負責部門會跟進事件，并在完成審核後回複投訴人。

證監會不一定會就每宗涉及失當行爲的投訴展開正式調查。根據《證券及期貨條例》，證監會隻會調查滿足最低的法定門檻的失當行爲。

假如投訴資料不足，證監會會決定不采取進一步行動，并通知投訴人。提交投訴後兩個星期内，投訴人會收到初步回複。但是，證監會不回複匿名投訴。請注意，證監會受《證券及期貨條例》的保密條文所規限，不會告知投訴人取得了哪些資料。這些限制旨在确保投訴程序不會被濫用。如之後發現投訴欠缺事實依據的話，這些限制亦可保障被投訴的人士／公司的聲譽。

投訴聯系：2231 1222

二、争端解決

1.機構簡介：投資者賠償有限公司是是證券及期貨事務監察委員會（香港證監會）的全資附屬公司。主要工作是接收、評核及裁定向賠償基金提出的索賠，向索賠人支付賠償金額，向違規的持牌中介機構及認可财務機構追讨賠償。這些機構包括：

（1）獲得證券交易或期貨合約交易牌照或注冊的中介；

（2）獲得證券保證金融資牌照的中介；

（3）提供證券保證金融資的認可财務機構。

投資者賠償有限公司負責執行《證券及期貨（職能的轉移－投資者賠償公司）令》所賦予的職能：賠償基金的管理；刊登通知，告知公衆可提交索賠；裁定索賠是否在規定的限期内提交；接受已提交的索賠；就索賠作出裁定；要求交出紀錄；發出裁定通知；支付賠償及裁定賠償款項的支付次序。

2.常見問答

（1）誰可以提出索賠？

一旦持牌中介或認可财務機構因爲違規事項（涉及香港交易所買賣的産品）導緻任何國家的投資者蒙受金錢損失，投資者賠償基金會支付投資者獲淮申索的賠償。

賠償基金旨在爲散戶投資者提供保障。違責中介機構的客戶，即在違規中介持有一個或多個證券或期貨帳戶，便可提出索賠。

不過，以下的投資者則不得向賠償基提出索賠：

a.持牌法團；

b.認可财務機構；

c.認可交易所、認可控制人或認可結算所；

d.獲認可的自動化交易服務提供者；

e.獲授權的保險人；

f.獲認可集體投資計劃的經理人或營辦人；

g.違規中介機構法團的相關法團；

h.違規中介機構法團中違反信托、虧空、欺詐或犯有不當行爲的雇員；

i.特區政府或海外政府；

上述人、計劃或安排的受托人或保管人

（2）什麽情況下可以提出索賠？

隻要是因爲中介的違規事項而導緻投資受損，就可以提出索賠。

違規的定義參照《證券及期貨（投資者賠償－申索）規則》。違規中介，雇員或相關法團破産、清盤、或無償債能力，或違反信托、虧空、欺詐或犯有不當行爲。

違規中介必須是：

a.獲得證券交易或期貨合約交易牌照或注冊的中介；

b.獲得證券保證金融資牌照的中介；

c.提供證券保證金融資的認可财務機構。

所有可以提供證券或期貨合約買賣的持牌證券行或者銀行，都加入了賠償基金。違規中介可以是機構或者個人，例如是證券經紀。

（3）需要遞交什麽文件？

最初必須呈交違規中介提供或發出有關投資及帳戶狀況的文件副本。

這可以包括（但不局限于）以下文件：

a.帳戶協議書

b.帳戶月結單

c.成交單據

d.付款證明，例如是付款收據或銀行帳戶月結單

e.存入證券收據

f.不兌現支票

g.香港身份證或護照，或者商業登記證

提供的證據越多，處理索賠也越容易。如果無法提供所需的文件，或者需要提供更多的資料，賠償基金會聯系索賠人，要求解釋有關事項或提交進一步資料。

因此，客戶應妥善保存以上文件，以防萬一。

（4）在哪裏找到索賠表格？

索賠表格、填寫表格樣本及有關規則可以從證監會網站下載；投資者賠償有限公司辦事處或證監會辦事處；相關通知指明的地點。

（5）在哪裏遞交索賠表格？

必須填寫表格并簽名，附上必要的文件，遞交到索賠表格上指明的證監會辦公室或投資者賠償有限公司辦公室，或者相關通知指明的地點。

賠償基金不接受口述或網上遞交申索表格。

（6）索賠是否有時間限制？

賠償基金至少會在一份英文和中文報紙上刊登通知，告知公衆可提交索賠。必須通知規定的期限内，通常是三個月，提出索賠。

如果沒有刊登通知，索賠人必須在首度察覺違規事項之後的六個月内提出索賠。賠償基金有權不接受在規定限期屆滿之後提出的索賠。

（7）索賠的費用是多少？

免費

（8）索賠評核需時多久及何時可獲賠償？

賠償基金會盡快處理，但是，裁定時間很大程度上取決于違規事項的複雜程度、所涉及的調查及法律程序。倘若索賠人未能提供完整，也會有延遲。作出裁定後，賠償基金将會在切實可行的範圍内，盡快支付賠償款項。

（9）如何得知申索賠償的結果？

賠償基金的裁定有：應該獲得賠償、不應獲得賠償或隻應獲得部份賠償。賠償基金會盡快向索賠人發出裁定通知書。裁決通知書一般會郵寄至申索表格内所填報的地址。倘若賠償申索被全數否決或被裁定隻可獲得得部分賠償，賠償基金會讓索賠人有合理的陳詞機會。不獲賠償或隻獲部分賠償的理由，亦會在裁定通知書内陳述。

如果已提交的資料其後如有任何變更，例如更改地址、聯絡電話号碼、或修改索償金額等，請盡快以書面形式通知賠償基金。

（10）是否可以提出上訴？

如果不滿意裁定的結果，可以再次向賠償基金遞交索賠。如果不滿意再次審核後的賠償金額，可以在更新裁定通知書送達後的21天内向證券及期貨事務上訴審裁處提出上訴。

三、索賠處理時長與限額

《證券及期貨條例》就成立投資者賠償基金作出規定，以便向因在2003年4月1日或之後發生的持牌中介機構或認可财務機構違責而蒙受金錢損失的投資者作出賠償。基金由投資者賠償有限公司負責管理。該公司是一家獨立的公司，負責接收、評核及裁定向投資者賠償基金提出的申索，向申索人支付賠償金額，以及向違責的持牌中介機構或認可财務機構追讨賠償。

每名投資者就買賣證券及期貨合約的賠償上限分别爲150,000元。至于聯名帳戶，每名帳戶持有人的最高賠償上限爲150,000元。

四、聯系方式：(852)2523 7382

五、相關鏈接：http://www.hkicc.org.hk/index.htm

處罰實例

常見問題

詳情請點擊此鏈接：http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/web/TC/faqs/

相關鏈接

香港公司注冊查詢：http://www.icris.cr.gov.hk/csci/

錢家有道：http://sc.thechinfamily.hk/

金融糾紛調解中心：http://www.fdrc.org.hk/

投資者賠償有限公司：http://www.hkicc.org.hk/

香港交易所：http://www.hkex.com.hk/chi/

國際證監會組織：http://www.iosco.org/

中國證券監督管理委員會：http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/

其他金融機構列表：http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/web/TC/quick-links/related-sites/other-financial-regulators.html