加拿大CSA

機構簡介

機構曆史：

2003年，加拿大證券管理委員會（CSA）成爲正式組織。2004年，CSA在蒙特利爾設立秘書處。

加拿大證券管理委員會（CSA）是加拿大省和地區證券監管機構的傘形組織，負責加拿大10個省以及3個州的證 券監管工作，其目标是完善提升加拿大資本市場監管，使市場和諧化。

CSA主要負責在全國範圍内制定統一的證券監管方法，統籌監管舉措，但省/地區監管機構直接處理各自管轄區内 的證券違規投訴。爲了提供更直接和有效的服務，證券法規也由每個省或地區各自監管執行。

監管職能：

CSA爲加拿大制定證券監管制度，通過建立一個統一的證券監管政策制度，保護投資者免受不公平，不正當或欺 詐投資，促進公平，高效和充滿活力的資本市場。

1.保護投資者

1）強制要求對投資決策充分披露信息

2）教育投資者投資的風險

3）授權爲公衆提供投資服務的人

4）監督市場中介

2.打造公平高效透明的市場

加強阻止和懲罰市場操縱和不公平交易行爲的監管，使投資者公平地獲得市場服務或價格信息。

3.降低系統性風險

我們的目标是降低市場中介機構的失敗風險，當無法避免時，我們會尋求減少對投資者和其他市場參與者的影響 的途徑。

聯系方式：

電話： 1 514 864 9510

傳真： 1 514 864 9512

郵箱：csa-acvm-secretariat@acvm-csa.ca

地址：Tour de la Bourse, 800, Square Victoria, Suite 2510, Montreal, QC H4Z 1J2

監管查詢

第一步：打開加拿大證券管理委員會CSA官網 http://www.securities-administrators.ca

第二步：選擇網站上方“Registration”，點擊“National Registration Search”。

第三步：進入查詢頁面，需要輸入公司名稱或者NDR号。在“Detailed search”裏面，可以選擇公司所在司法管 轄區域，以及該公司類型。也可以直接選擇“All”全部。 

請注意！CSA負責制定加拿大全國統一的證券監管方法，不直接監管各證券公司。各證券公司由所在管轄 區内監管機構監管。

CSA注冊查詢鏈接：http://www.securities-administrators.ca/nrs/nrsearchprep.aspx 

各省/地區證券委員會

1.阿爾伯塔省證劵委員會 （ASC） Alberta Securities Commission

地址：Suite 600, 250–5 Street SW，Calgary Alberta T2P 0R4

電話：(403) 2976454

免費熱線: 1 877 355 0585

傳真：(403) 297 6156 官網：http://www.albertasecurities.com

咨詢郵箱: Inquiries@asc.ca

2.不列颠哥倫比亞證劵委員會 （BCSC） British Columbia Securities Commission

地址：P.O. Box 10142, Pacific Centre，701 West Georgia Street，Vancouver, BC V7Y 1L2

電話: (604) 899-6500

免費熱線: 1-800-373-6393

傳真: (604) 899-6506

官網: http://www.bcsc.bc.ca

咨詢郵箱: inquiries@bcsc.bc.ca

3.安大略證劵委員會 （OSC） Ontario Securities Commission

地址：20 Queen Street West，22nd Floor，Toronto, ON M5H 3S8

電話：(416) 593-8314 （工作日8:30-17:00）

免費熱線：1-877-785-1555

傳真：(416) 593-8122

官網： http://www.osc.gov.on.ca

咨詢郵箱： Inquiries@osc.gov.on.ca

4.新不倫瑞克省金融和消費者服務委員會（FCNB） Financial and Consumer Services Commission

地址：85 Charlotte Street, Suite 300，Saint John, NB E2L 2J2

電話： (506) 658-3060

傳真： (506) 658-3059

官網： http://www.fcnb.ca

咨詢郵箱： info@fcnb.ca

5.紐芬蘭與拉布拉多省 Office of the Superintendent of Securities,

地址：Service Newfoundland & Labrador，2nd Floor, West Block，Confederation Building，P.O. Box 8700，St. John's, NL A1B 4J6

電話： (709) 729-4189

傳真： (709) 729-6187

官網：http://www.servicenl.gov.nl.ca/securities/index.html   

6.新斯科舍證劵委員會（NSSC） Nova Scotia Securities Commission

地址：Suite 400, 5251 Duke Street，Halifax (Nova Scotia) B3J 1P3

電話： (902) 424-7768

傳真： (902) 424-4625

官網： http://nssc.novascotia.ca

7.愛德華王子島省 The Office of the Superintendent Securities

地址：Consumer, Corporate and Insurance Services Division，Office of the Attorney General，95 Rochford Street, P.O. Box 2000，Charlottetown, PE C1A 7N8

電話： (902) 368-4569

傳真： (902) 368-5283

官網： http://www.gov.pe.ca/securities

8.魁北克省（AMF） Autorité des marchés financiers

地址：800, Square Victoria, 22e étage，C.P. 246, Tour de la Bourse，Montréal, QC H4Z 1G3

電話： 1-877-525-0337

傳真： (514) 873-3090

官網：http://www.lautorite.qc.ca/en/index.html

9.馬尼托巴證劵委員會 （MSC）

地址：The Manitoba Securities Commission，500 - 400 St. Mary Avenue，Winnipeg, MB R3C 4K5

電話： (204) 945-2548

傳真：(204) 945-0330

官網：http://www.mbsecurities.ca

咨詢郵箱：securities@gov.mb.ca

10.薩斯喀徹溫金融消費事務管理局（FCAA） Financial and Consumer Affairs Authority of Saskatchewan

地址：6th Floor 1919 Saskatchewan Drive，Regina, SK S4P 3V7

電話： (306) 787-5645 (Regina)

傳真： (306) 787-5899 (Regina)

官網：http://www.fcaa.gov.sk.ca

11.努納武特地區證券辦公室 Nunavut Securities Office

地址：1st Floor, Brown Building，P.O. Box 1000 - Station 570，Iqaluit, NU X0A 0H0

電話：(867) 975-6590

傳真：(867) 975-6594

官網： http://nunavutlegalregistries.ca/sr_index_en.shtml 

12.西北地區證券辦公室 Office of the Superintendent of Securities

地址：Department of Justice，Government of Northwest Territories ，1st Floor Stuart，M. Hodgson Building，5009 - 49 th Street，P.O. Box 1320，Yellowknife, NT X1A 2L9

電話： 1 (867) 767-9305

傳真： 1 (867)873-0243

網址：https://www.justice.gov.nt.ca/en/divisions/legal-registries-division/securities-office 

13.育空地區證券辦公室 Office of the Yukon Superintendent of Securities

地址：307 Black Street, 1st Floor, Whitehorse, Yukon Y1A 2N1

電話： (867) 667-5466

傳真：(867) 393-6251

官網：http://www.community.gov.yk.ca/corp/securities_about.html

14.國家注冊數據庫（NRD）

國家注冊數據庫（NRD）是一個基于網絡的系統，允許經銷商和顧問以電子方式提交注冊表格。

NRD由CSA和加拿大投資業監管組織（IIROC）創立。

NRD有兩個網站：

公衆信息網站:http://nrd-info.ca

僅供授權代表使用:http://nrd.ca

監管對象

CSA制定的證券監管規則适用于：

1. 證券市場以及交易規則的執行；

2. 注冊以及相關事務；

3. 證券分銷；

4. 連續披露；

5. 招标投标以及專門交易； 

7. 公共基金；

8. 衍生品

請注意！CSA主要負責在全國範圍内制定統一的證券監管方法，統籌監管舉措，但省/地區監管機構直接處理各自 管轄區内的證券違規投訴。爲了提供更直接和有效的服務，證券法規也由每個省或地區各自監管執行。

監管投訴

如果您認爲由于您的投資公司采取行動（或不采取行動）而可能造成損失，例如向您提供不合适的投資建議或對 您的賬戶進行不适當或未經授權的交易，您可能希望提出投訴并嘗試拿回你的錢。

第一步：聯系公司

從您處理的個人或公司開始，盡快以書面形式提出投訴。明确您認爲出現問題的時間，問題何時發生以及您希望 解決問題的結果（例如，更正帳戶或退款）。

一旦您向公司提出投訴，該公司最多可在90個日曆日内做出回應。您将收到公司書面形式的回複，回複應說明該 公司将如何處理您的投訴。如果您對回複不滿意或者未接到公司回複，可以進一步上報您的投訴。

第二步： 選擇以下渠道（無償提供）：

（A）銀行服務及投資監察組織OBSI，最高獲賠350,000美元

（B）法國金融市場管理局AMF（魁北克省居民）

（C）The Investor Protection Clinic at Osgoode Hall Law School（提供法律建議，代表投資者寫信至公司或 監管局，或者代表投資者參加聽證會）

第三步：仲裁 

 如果您的投訴涉及加拿大投資行業監管組織（IIROC）成員的公司，您也可以選擇使用IIROC的仲裁程序。如果您 的公司是加拿大共同基金經銷商協會（MFDA）的成員，您可以向MFDA提出投訴。

第四步：法律訴訟

OBSI投訴

投訴鏈接：https://www.obsi.ca/en/consumer-complaint-process.aspx

OBSI是一項免費的獨立服務，用于解決參與公司與其客戶之間的銀行和投資糾紛。

CSA要求所有注冊公司和顧問 向其客戶提供OBSI的争議解決服務。但在魁北克省管轄區，客戶可以訪問AMF的調解服務。

OBSI可以提出高達350,000加元的賠償建議。

 

在提出建議時，OBSI将考慮：

與您的投訴有關的特定事實和情況;

良好的金融服務和商業慣例的标準;

相關的業務守則或行爲;

行業監管與法律;和

你爲減輕經濟損失而采取的任何措施。

 

在下列情況下，OBSI可以接受投資者投訴：

1. 貴公司在90個自然日後未向您提供最終答複;要麽

2. 你的公司給了你最後的答複，但你仍然對結果不滿意。收到最終答複後，在180個自然日内将投訴提交給 OBSI。

 

如果OBSI審查您的投訴并确定公司賠償您所遭受的任何财務損失是公平的，OBSI将向公司發出書面建議，總結 案件的事實及其推薦的原因，包括OBSI建議公司爲您提供賠償金額。 如果您或公司決定不接受OBSI的建議，您仍然可以采取法律行動。在法律允許的範圍内，OBSI審查您的投訴 時，您必須暫停采取法律行動的時限。

IIROC仲裁計劃

投訴鏈接：http://www.iiroc.ca/investors/gettingyourmoneyback/Pages/default.aspx

如果您的投訴涉及的是IIROC成員公司，并且您無法通過公司直接或通過OBSI解決您的投訴，您可以使用IIROC 仲裁計劃。仲裁是一種法律程序，根據您和公司的意見選擇合格的仲裁員。仲裁最終決定具有法律約束力。 投資者通過IIROC仲裁可獲得高達500,000加元的賠償（加上利息和法律費用）。

使用IIROC仲裁程序需要付費。（費用由投訴者與受監管公司平攤）

MFDA投訴

鏈接：http://mfda.ca/investors/how-to-make-a-complaint/

在線投訴：http://manageusers.mfda.ca/ecf/forms/complaintsmailform.aspx

如果您對MFDA注冊顧問或經銷商的行爲有任何投訴，您可以聯系MFDA報告您的疑慮。 MFDA将審核您的投 訴，以确定是否有足夠的理由要求對顧問或經銷商采取監管措施。 在審查您的投訴期間，MFDA工作人員将按固定的時間間隔向您提供最新消息，并将以書面形式通知您MFDA針 對您的投訴所采取的任何行動。如果需要有關您投訴的更多信息，MFDA可能會直接與您聯系。

聯系電話：416-361-6332；1-888-466-6332

傳真：416-361-9073 

電子郵箱：complaints@mfda.ca

郵寄地址： MFDA Complaints, 121 King Street West, Suite 1000, Toronto, Ontario M5H 3T9