開曼群島CIMA

外彙監管提示

經工作人員核實，開曼群島金融管理局（簡稱“CIMA”）監管外彙。

機構簡介

機構性質：政府機構

機構介紹：CIMA是于1997年1月1日依照金融法成立的一個法人團體。開曼以維護加強開曼群島國際金融中心的名聲爲出發點，充分利用團隊裏的高技術人才以及最新技術實施高效的監管，保持貨币的穩定性，包括對貨币實施審慎管理。

機構職能

（1）貨币——開曼群島貨币的發行贖回以及貨币儲備的管理；

（2）監管——監管和監督金融服務，監督機構遵守反洗錢條例，發布關于政策程序的監管手冊，以及發布有關規定和原則的聲明和指導；

（3）合作——向海外監管機構提供協助，包括執行諒解備忘錄以協助進行綜合監管；

（4）咨詢——就貨币，監管和合作事宜向政府提供建議。

監管目标

（1）按照開曼群島的最佳經濟利益行事；

（2）在開曼群島促進和維持健全的金融體系；

（3）實現資源的最優配置；

（4）拟定公認良好的公司治理原則；

（5）努力促進和增強市場信心，保護消費者和開曼群島作爲金融中心的聲譽；

（6）降低通過金融服務業務進行洗錢或其他犯罪的可能性；

（7）認識到金融服務/市場的國際性，在遵守相關的國際标準的同時，爲消費者和供應商提供進行必要競争的可能；

（8）負擔或限制應與其預期收益相稱；認識到促進金融服務業務創新的可取性；保持透明和公平。

牌照申請

1.申請要求

2.申請時長：交易商反饋牌照申請時間約4個月

申請費用

外彙牌照業務不同，費用也不同，具體如下：

牌照類型

牌照類型及業務範圍：

監管細則

監管查詢

CIMA的監管領域包括銀行、保險、信托、公司服務、投資基金、證券等：

監管查詢流程：

方法一：直接用下面的鏈接進入到證券投資業牌照數據庫裏，下拉至名單列表“List of Entities”，點擊進行查詢。

鏈接：https://www.cima.ky/securities-statistics

下拉至名單列表“List of Entities”截圖參考：

方法二：

第一步登錄網址：https://www.cima.ky/search-entities-cima(需翻牆）

第二步在搜索框輸入公司名後，點擊提交按鈕“SUBMIT”。

第三步核對類型欄“TYPE”下有證券“Securities”。

方法三

第一步首先登錄開曼CIMA官網：https://www.cima.ky

第二步選擇受監管部門“Regulated Sectors”，再選擇證券“Securities”，随後點擊數據“Statistics”。

第三步鼠标下滑至名單列表“List of Entities”點擊查看文件。

第四步最後您便可以在PDF文件裏查找公司（可以用Ctrl+F組合鍵進行查找）。

監管投訴

當您對投資不滿意時，您可以通過以下2個步驟進行投訴：

步驟一、首先投訴到外彙交易商

如果您有投訴時，最好的方式是直接與外彙交易商聯系。

注：開曼CIMA要求每個公司有投訴處理系統：

1.投訴的完整記錄，包含主要登記名冊；

2.所有投訴必須在14天内以書面形式回複。

步驟二、如果您對交易商處理結果不滿意，可以投訴到開曼CIMA

CIMA投訴的三種方式：

1.在線投訴：https://www.cima.ky/file-complaint(需翻牆）

2.投訴信件接受地址：Eden House,Elizabethan Square,80 Shedden Road,George Town,Grand Cayman

3.寄信件投訴：P.O.Box 10052 Grand Cayman KY1-1001 Cayman Islands

注：開曼CIMA會在5個工作日告知收到投訴。

在線投訴截圖如下：

處罰實例

相關鏈接

開曼群島公司注冊處：http://www.caymanregistry.com/

美國證券交易委員會：https://www.sec.gov/litigation.shtml

聯邦存款保險公司：https://www.sec.gov/litigation.shtml

開曼CIMA投訴鏈接：https://www.cima.ky/complaints-procedure

聯系方式

電話：1(345)949-7089

傳真：1(345)949-2532

地址：Cayman Islands Monetary Authority，PO Box 10052 80 Shedden Road，Elizabethan Square，Grand Cayman KY1-1001，CAYMAN ISLANDS

郵件：ContactSecurities cimoney.com.ky

辦公時間：8:30-17:00（開曼時間，周一到周五，節假日除外）