巴哈馬SCB

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rrh123評測：巴哈馬SCB這種島國牌照收費也是偏貴了，30萬美金起步，所以一般平台商不會浪費這筆錢在這類牌照上。

1995年，巴哈馬證券委員會SCB成立。SCB監督和投資基金，證券和資本市場的活動。

1.受SCB監管的外彙交易商必須獲得SecuritiesIndustry的資質。

2.投訴糾紛處理，先投訴至外彙交易平台，不滿意的話，可投訴至巴哈馬SCB，投訴不收費。

外彙監管提示

據SCB官網資料查詢，巴哈馬證券委員會（簡稱“SCB”）監管外彙保證金交易活動,巴哈馬外彙交易商需獲得SI（證券投資業）牌照。

差價合約定義：

（1）一種差價合約；

（2）任何其它因指數或其它标的資産的價格或價值波動而産生盈利或損失的合同。

機構簡介

機構性質：政府機構

機構曆史

巴哈馬證券委員會SCB成立于1995年，根據1995年“證券委員會法”成立的法定機構。“2011年證券業法”（SIA，2011）規定SCB的工作。SCB會負責管理SIA(2011年證券業法）和IFA（2013年投資基金法），法案規定監管投資基金，證券和資本市場的活動。從2008年1月1日起，SCB被任命爲金融和公司服務督察員，同時還負責管理2000年“金融和公司服務提供者法”。

職責

有效監督和規範投資基金，證券和資本市場的活動，保護投資者，同時加強公衆和機構對這些市場完整性的信心。

任務

SCB的任務是就與資本市場及其參與者有關的一切事宜向部長提供咨詢意見;保持對資本市場的監督，确保證券有序，公平和公平的交易;促進向投資大衆和資本市場及時，準确，公平和有效地披露信息;保護資本市場的完整性，防止金融犯罪，市場失當行爲和其他不公正和不正當做法造成的任何濫用行爲;促進公衆了解資本市場及其參與者以及與投資相關的利益，風險和責任;創造和促進有利于資本市場有序發展的條件;并執行證券法或議會賦予或強加的任何其他職能。

願景

一個充滿活力，競争激烈的金融服務部門，具有良好的監管措施和政策，促進信心。

目标

爲充滿活力和競争力的金融服務業的增長和發展做出貢獻。

牌照申請

巴哈馬外彙交易商需獲得SI（Security Investment）牌照,SI牌照公司的申請要求如下：

（1）最低資本要求

（2）管理人要求：

需要一名首席執行官或一名高管（需在SCB上登記），合規官（需通過相關考試），反洗錢報告官（需通過相關考試），詳情如下表：

（3）申請流程

提交資料（具體資料要求如下鏈接）-确認信-補足缺少信息-審查與繳費-批準信

申請鏈接：http://www.scb.gov.bs/documents/Facility%20-%20%20RTA%20Registration%20Process%20-2011_.pdf

牌照費用

牌照登記類型不同，其費用不同，詳情如下：

監管查詢

步驟一登錄巴哈馬SCB的官網：https://www.scb.gov.bs/,在頁面下方找到Registrant Licensee Status Search；

步驟二點擊進入後，找到Securities Industry Act,2011(SIA)下的SIA Registrants的列表；

步驟三點擊進入SIA Registrants的DPF文檔後，用Ctrl+F進行搜索即可。

監管投訴

當對投資不滿意時，您可以通過以下2個步驟進行投訴：

步驟一：直接聯系外彙交易商

當您有投訴時，最好的方式是直接聯系外彙平台幫忙解決。

步驟二：若對外彙交易商處理結果不滿意，可聯系巴哈馬SCB進行投訴

如果您對外彙交易商的回複不滿意，您可以向巴哈馬SCB進行投訴。

有兩種投訴方式可選：

（1）在線向巴哈馬SCB提交投訴。

在線投訴地址：http://www.scb.gov.bs/e_complaints.html

（2）郵件向巴哈馬SCB提交投訴。

郵件投訴地址：info scb.gov.bs

處罰實例

警告IMARKETS LIVE公司沒有獲巴哈馬SCB牌照：http://www.scb.gov.bs/documents/Public%20Notice%20-%20Imarkets%20Live%20Draft.pdf

SCB公布一批吊銷牌照名單表（Persons who have ceased to be licensed）：http://www.scb.gov.bs/documents/Public%20Notice%20re%20Revocation%20of%20Licences%20-%2010Dec12%20(Final).pdf