違反相關規定！Nadex對成員處以罰款并撤銷成員資格

北美衍生産品交易所（Nadex）已發布關于違反其成員規則決定的紀律通知。

具體而言，Nadex宣布其成員Xie Wang違反了多項規則。作爲處罰結果，Nadex對Xie Wang處以3500美元的罰款。此外，Nadex也已撤銷Xie Wang的成員資格并凍結了Xie Wang的賬戶。此後，無論是直接以個人賬戶、還是通過中介，或是以任何其他賬戶的授權交易員身份，Xie Wang均被永久禁止在Nadex市場上進行交易。此次處罰決定立即生效。

Nadex表示其每個成員和任何授權交易商必須遵守Nadex規則、《商品交易法》的适用條款和相關的委員會條例。在任何調查、詢問信息、調查、審計、審查或程序中，每個成員和任何授權交易員也必須迅速和全面地與Nadex、其代理和/或委員會合作。

此類合作應包括使Nadex能夠訪問有關該成員和/或任何授權交易商在任何參考市場中的活動信息，從而爲任何Nadex市場提供基礎價格。

Nadex的報告内容

根據Nadex的此次報告，2019年10月11日，合規部向Xie Wang發出了賬戶查詢信，要求提供賬戶的一般背景信息、相關銀行對賬單複印件、資金來源信息以及訂單和交易活動的詳細信息。Xie Wang回應了某些詢問和信息要求。

然而，盡管幾次延長答複随後詢問的最後期限，Xie Wang仍未充分配合Nadex合規部的詢問。具體而言，王某沒有對銀行對賬單上列出的個人和相關活動的進一步信息作出充分回應。

此外，在調查過程中，Xie Wang向合規部提供了他與其他Nadex成員的聯系以及他過去在多個交易場所的交易經驗等誤導性信息。最後，Xie Wang沒有以書面形式通知Nadex，他在其他交易場所的交易特權已在調查之前或調查期間被暫停。

根據Nadex的調查，合規部得出結論，Xie Wang違反相關規定。