获罚900万美元 标普道琼斯指数公司与SEC达成和解

美国证券交易委员会（SEC）宣布与标普道琼斯指数有限责任公司（S&P Dow Jones Indices LLC）达成900万美元和解。

标普道琼斯指数有限责任公司由于品质管控失效，造成其一个波动率指数发布了过时价格，被SEC罚款900万美元。

标普DJI将该指数授权给使用该指数发行证券的发行机构，包括反向交易债券XIV的发行机构，并且授权协议要求标普DJI在发行文件中同意对该指数进行描述。

SEC发现，XIV的发行机构从标普DJI对该指数的公开披露中获得了该指数的相关信息，但从未公开披露过自动持有功能。标普DJI本可以披露该指数的自动持有功能却没有这样做，导致发布了过时价格，而不是VIX期货合约实时价格。

在计算XIV ETN的指示值时，该指数是主要的输入数据，ETN在同一时间段内向市场公布的指示值也同样为静态值，因此，实时报告的指示值比未触发自动持有的情况下要高。

SEC的命令指控标普DJI违反了《证券法》第17（a）（3）条。标普DJI在未承认或否认有不当行为的情况下，同意支付900万美元罚款。