美国SEC“举报人奖励计划”再发出3100万美元

美国证券交易委员会（SEC）宣布，向四名举报人颁发总额超过3100万美元的奖励。

在第一份裁定中，SEC向两名举报人发放近2700万美元的奖励。他们在现有调查中向SEC工作人员提供了新的情报和协助，包括在多天内亲自与SEC工作人员会面。他们提供的情报和合作协助SEC采取执法行动，从而使受到损害的投资者获得了数百万美元的返还。

在第二份裁定中，SEC向一名举报人发放约375万美元的奖励，向另一名举报人发放约75万美元的奖励。虽然这两位举报人各自提供了信息，协助SEC工作人员进行调查，但获得较大奖励的举报人提供的信息和协助对整个案件的解决更为重要。

SEC举报人办公室代理主任EmilyPasquinelli表示："举报人在调查中发挥着关键作用，无论是在调查开始时还是在调查过程中。今天的奖励表明，拥有具体、可靠信息并对现有调查的成功作出重大贡献的举报人才有资格获得奖励。"

自2012年首次颁发奖金以来，SEC已向162名个人发放奖励约8.73亿美元。所有款项均由国会设立的投资者保护基金支付，该基金的资金完全来自证券法违规者向SEC支付的货币制裁。未从受损害的投资者处获取或扣留任何资金来支付举报人的奖励。

当举报人自愿向SEC提供原始、及时和可信的信息，导致执法行动成功时，他们就有资格获得奖励。当货币制裁金额超过100万美元时，举报人获得奖励的范围可以从所收款项的10%到30%不等。

据报道称，SEC向两名举报人颁发总计约2200万美元的奖励，这两名举报人提供的情报和协助，对于SEC对一家金融服务公司成功开展执法行动至关重要。