美國SEC“舉報人獎勵計劃”再發出3100萬美元

美國證券交易委員會（SEC）宣布，向四名舉報人頒發總額超過3100萬美元的獎勵。

在第一份裁定中，SEC向兩名舉報人發放近2700萬美元的獎勵。他們在現有調查中向SEC工作人員提供了新的情報和協助，包括在多天内親自與SEC工作人員會面。他們提供的情報和合作協助SEC采取執法行動，從而使受到損害的投資者獲得了數百萬美元的返還。

在第二份裁定中，SEC向一名舉報人發放約375萬美元的獎勵，向另一名舉報人發放約75萬美元的獎勵。雖然這兩位舉報人各自提供了信息，協助SEC工作人員進行調查，但獲得較大獎勵的舉報人提供的信息和協助對整個案件的解決更爲重要。

SEC舉報人辦公室代理主任EmilyPasquinelli表示："舉報人在調查中發揮着關鍵作用，無論是在調查開始時還是在調查過程中。今天的獎勵表明，擁有具體、可靠信息并對現有調查的成功作出重大貢獻的舉報人才有資格獲得獎勵。"

自2012年首次頒發獎金以來，SEC已向162名個人發放獎勵約8.73億美元。所有款項均由國會設立的投資者保護基金支付，該基金的資金完全來自證券法違規者向SEC支付的貨币制裁。未從受損害的投資者處獲取或扣留任何資金來支付舉報人的獎勵。

當舉報人自願向SEC提供原始、及時和可信的信息，導緻執法行動成功時，他們就有資格獲得獎勵。當貨币制裁金額超過100萬美元時，舉報人獲得獎勵的範圍可以從所收款項的10%到30%不等。

據報道稱，SEC向兩名舉報人頒發總計約2200萬美元的獎勵，這兩名舉報人提供的情報和協助，對于SEC對一家金融服務公司成功開展執法行動至關重要。