散户大本营Robinhood遭巨额罚款6500万美元后续

美国证券交易委员会(SEC)已公布其计划，从经纪公司Robinhood处收取6,500万美元民事罚款，原因是该公司未披露“按订单流付款”的做法。

根据上周的提议，金融市场监管机构提出了一个六点评估程序，用来分配罚款给在Robinhood上交易亏损的投资者。

监管人员将根据对每个客户订单的损害计算来评估每个合格投资者的索赔，即行业基准价格改善减去Robinhood的价格改善以及此类订单的行业基准佣金。

此外，他们将使用短期适用联邦利率计算每个非零损害客户订单的利息，每季度复利一次。

获得补偿的合格投资者将被确定为因经纪商的不当行为直接受到影响、影响执行价格的交易者。

“Robinhood未能对其为客户订单提供的执行质量进行充分、定期和严格的审查，违反了其本该执行的职责，”美国证券交易委员会的命令称。

“Robinhood直到2018年10月才开始与其竞争对手的执行质量进行比较，并且在整个期间没有采取适当措施来评估其高额支付订单流量是否对客户执行价格产生了不利影响。”

SEC已经收到了相关款项，目前正在就其在受影响各方之间分配收益的计划征求公众意见。