散戶大本營Robinhood遭巨額罰款6500萬美元後續

美國證券交易委員會(SEC)已公布其計劃，從經紀公司Robinhood處收取6,500萬美元民事罰款，原因是該公司未披露“按訂單流付款”的做法。

根據上周的提議，金融市場監管機構提出了一個六點評估程序，用來分配罰款給在Robinhood上交易虧損的投資者。

監管人員将根據對每個客戶訂單的損害計算來評估每個合格投資者的索賠，即行業基準價格改善減去Robinhood的價格改善以及此類訂單的行業基準傭金。

此外，他們将使用短期适用聯邦利率計算每個非零損害客戶訂單的利息，每季度複利一次。

獲得補償的合格投資者将被确定爲因經紀商的不當行爲直接受到影響、影響執行價格的交易者。

“Robinhood未能對其爲客戶訂單提供的執行質量進行充分、定期和嚴格的審查，違反了其本該執行的職責，”美國證券交易委員會的命令稱。

“Robinhood直到2018年10月才開始與其競争對手的執行質量進行比較，并且在整個期間沒有采取适當措施來評估其高額支付訂單流量是否對客戶執行價格産生了不利影響。”

SEC已經收到了相關款項，目前正在就其在受影響各方之間分配收益的計劃征求公衆意見。