美国证券交易委员会（SEC）计划对前高盛合规分析师JoseLuisCaseroSanchez进行缺席判决。 SEC人员和被告父母-JoseLuisCaseroAbellan和MariaIsabelSanchezGonzalez，已达成基本协议。SEC人员正在采取必要步骤，以获得SEC对于达成协议的批准，从而解决这一问题的同时，也能免除其父母Abellan和Gonzalez两人的被告身份。 关于Jo...
高盛合规分析师Jose Luis Casero Sanchez进行缺席判决。
SEC人员和被告父母 – Jose Luis Casero Abellan和Maria Isabel Sanchez Gonzalez，已达成基本协议。SEC人员正在采取必要步骤，以获得SEC对于达成协议的批准，从而解决这一问题的同时，也能免除其父母Abellan和Gonzalez两人的被告身份。
关于Jose Luis Casero Sanchez本人，SEC已收到关于他的渎职证据，并预计在解决Abellan和Gonzalez的问题后进行缺席判决。缺席判决通常包括向被告罚款等。
根据SEC的公告，Sanchez在与其作为合规分析师时，频繁获取了关于高盛合并和其他交易方面高度敏感的信息，Sanchez之所以可以访问这些信息本意是为了帮助公司确保相关信息的机密性，以及持有这些信息的员工不会参与内幕交易。
然而，在2020年9月和2021年间，Sanchez滥用职权，根据高盛的材料、非公开信息进行了至少45起与高盛客户相关的交易。为了避免败露，Sanchez以其父母之一名下的多个美国经纪账户进行交易，以及避开大规模交易，且只赚取较小的利润。
Sanchez不当获利将近47.1万美元。
Sanchez被指控违反了《联邦证券法》中的防欺诈规定。
来源：fxnewsgroup
工具箱：
香港：
纽约：
伦敦：
东京：
悉尼：
香港：
新加坡：
