香港证监会对英皇证券和英皇期货罚款540万美元

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责英皇证券（香港）有限公司（英皇证券）及英皇期货有限公司（英皇期货）（统称“英皇”）并处以540万元罚款，原因是英皇没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定。
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具体而言，证监会发现英皇没有实施充足而有效的政策和程序，以减低与第三者存款及付款相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险。
证监会的调查发现，在2016年12月1日至2017年12月10日期间，英皇证券及英皇期货分别例行地处理了732项及32项第三者资金转帐，合共约10.5亿元及1,760万元，但没有妥善地审查这些转帐是否合理。特别是：
尽管英皇的政策规定客户需就第三者资金转帐提供充分的理据，但部分客户转帐在没有解释理由的情况下，仍然获得批准；
就有提供理由的转帐而言，英皇的员工依赖客户提供的资料，而没有作出查询或要求他们提供证明文件核实；
尽管客户需要解释他们与第三者的关系，但英皇的政策没有规定他们提供文件作为佐证。
因此，尽管某些客户要求的第三者资金转帐出现预警迹象，英皇亦未能识辨可疑的转帐及作出适当的查询。证监会认为英皇的行为违反了《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》和《操守准则》。