武漢天使投資基金申報指南

各位投資人：

爲響應市委、市政府關于推動我市經濟高質量發展相關決策部署，助力打造具有全國影響力的科技創新中心，鼓勵投早、投小、投科技，引導風險投資、創業投資等股權投資資金聚焦武漢，爲支持科技成果轉化和中小企業發展注入資本動能，武漢産業發展基金決定引導設立一批天使基金。現正式發布設立天使投資基金申報通知，具體如下：

一、申報要求

基金申報要求和申報材料要求詳見附件。

二、申報方式

符合條件且有意向的單位請按照附件所列的申報材料規定的内容提交書面申報材料（申報模闆詳見附件）。申報材料請按照A4紙張格式裝訂成冊，一式四份，加蓋公司公章、騎縫章。申報材料報送至武漢産業發展基金有限公司（簡稱武漢基金公司）。除紙質材料外，請申報機構通過郵件發送電子版申報材料至武漢基金公司受理郵箱（電子材料包括紙質蓋章材料掃描件1份和可編輯的word、excel等格式1份）。申報材料不予退回。

自本申請通知發布之日起，申請機構即可向武漢基金公司提交申報材料。

三、聯系方式

聯系地址：湖北省武漢市江岸區台北路91号

郵編：430014

聯系電話：027-65619827

聯系人：李源

聯系電話：027-65619830

聯系人：黃騰

聯系郵箱：maziqing314@163.com

武漢産業發展基金有限公司

2022年5月18日

武漢天使投資基金申報指南

一、基本情況

武漢産業發展基金有限公司（以下簡稱“武漢基金公司”）按照市場化方式，公開征集優秀市場化基金管理機構，引導設立一批天使投資基金，支持武漢市科技成果轉化和種子期、初創期及早中期項目，爲全市科技創新和經濟高質量發展注入資本動能，助力打造具有全國影響力的科技創新中心。

成果轉化項目指企業利用财政資金形成的科技成果，包括國家（行業、部門）科技計劃（專項、項目）、地方科技計劃（專項、項目）及其它由事業單位産生的新技術、新産品、新工藝、新材料、新裝置及其系統等。

種子期、初創期企業指滿足以下條件的企業：（1）設立時間不超過5年；（2）資産總額不超過5000萬；（3）營業收入不超過5000萬；（4）職工人數不高于300人；（5）職工中直接從事科研的人員比例不低于10%。

武漢基金公司優先選擇知名度高、産業背景強、行業資源豐富的投資機構或龍頭企業共同設立子基金。同等條件下，武漢基金公司優先考慮重點投資于初創期科技型企業的子基金的申請。

重點投資于初創期科技型企業的子基金是指須将不低于70%的實際投資額投向前述科技成果轉化和種子期、初創期的企業。

二、子基金管理機構應具備的條件

（一）專業資質：子基金管理人應以天使和風險投資爲主業，圍繞成果轉化項目、種子期、初創期項目開展投資，基金管理人近三年累計管理的基金中，投向成果轉化項目、種子期、初創期項目的資金規模不低于管理總規模的70%。

（二）行業資質：子基金管理人應依法設立并在行業主管部門完成私募基金管理人備案，成立時間不少于3年，實收資本不低于1000萬元人民币，最近三年不存在違法違規行爲。

（三）管理團隊：子基金管理人須在武漢市設置固定的辦公場所并配備專屬且穩定的管理團隊。至少有5名具備3年以上初創期科技型項目投資經驗或相關行業經驗的管理人員，至少3名核心人員常駐武漢市辦公；管理團隊主要成員未受過行政主管機關或司法機關處罰。

（四）投資能力：子基金管理人近三年累計管理天使類基金、種子類基金、成果轉化類基金總規模不低于2億元人民币；至少有5個以上初創期、早中期企業的成功投資案例（成功投資案例指基金投資單個項目股權退出總收益不低于20%，或在投項目公允價值收益50%以上）。

（五）規範運營：子基金管理人管理和投資運作規範，具有完整的投資決策程序、全面的風險控制機制和健全的财務管理制度。

（六）信息披露：子基金管理人應當建立子基金重大事項披露制度。子基金須定期向武漢基金公司提交子基金運營報告、返投報告（模闆見附件）、經審計的子基金财務報告和資金托管報告等。武漢基金公司視工作需要可委托專業機構對子基金進行審計。

（七）風險控制：子基金管理人存在弄虛作假欺騙武漢基金公司或不按規定用途使用、截留挪用、揮霍浪費武漢基金公司資金等行爲的，武漢基金公司将予以公開譴責并依法追究相關責任，同時有權啓動子基金退出程序，并通報武漢基金管理委員會。自該等行爲或情形發生之日起五年内，子基金管理人以及相關人員皆不得向武漢基金公司申請設立新的子基金。

三、子基金設立要求

（一）基金形式：原則上應爲有限合夥制。

（二）注冊區域：新設子基金及新設普通合夥人原則上應注冊在武漢市。

（三）基金規模：子基金規模不低于1億元人民币（或等值外币）。

（四）募資情況：申請新設子基金的，子基金管理人在提交基金申報方案時，須至少已經募集到拟設立子基金總規模40%的資金（不含武漢基金公司出資部分），并提供拟出資人的出資承諾函、出資能力證明等材料（拟出資人爲各級人民政府或其職能部門直接出資的政府投資基金除外，但應提供具有同等效力的證明材料）。子基金申報方案獲得通過後，在武漢基金公司簽署合夥協議時，該申報方案中已承諾出資的社會出資人變動調整不得超過50%。

（五）出資比例：武漢基金公司對子基金的出資比例原則上不超過子基金實繳出資總金額的40%。子基金普通合夥人對子基金的出資比例不低于1%。

（六）出資順序：武漢基金公司出資原則上采取增資模式，在其他社會出資人的出資款實際到位後再行出資。

（七）存續期限：原則上子基金存續期不超過8年，對于重點投資于初創期科技型企業的投資機構，存續期可放寬至10年。

（八）投資領域：子基金主要投資于武漢市重點發展産業體系，包括數字經濟、光電子信息、生命健康、人工智能等“965”産業。

（九）投資限額：單個項目的累計投資額原則上不超過子基金總規模的20%。

（十）基金投資：子基金原則上不得對其他基金進行投資，經武漢基金公司許可、爲特定項目投資而設立的投資載體除外。

（十一）返投要求：

1.接受武漢基金公司出資的子基金在武漢市的投資總額原則上不低于武漢基金公司出資額的1.5倍。

2.屬于返投的具體情形：

（1）投資注冊地或生産基地在武漢市内的企業；

（2）基金存續期内，基金投資于外地企業的，以下情形可視同返投，具體包括：被投企業注冊地遷至武漢并承諾5年内不遷出的；被投企業被武漢企業收購（限于控股型收購）的；外地企業在武漢設立法人主體，且開展實際生産銷售、研發等活動的；基金管理人或其實際控制人主動招商引進落戶武漢市的企業新增投資額的50%計入返投。

（3）基金管理人管理的其他基金（如其他基金中有武漢基金公司出資的，則不重複計算返投）投資符合前述标準的，基金設立後年度對種子期、初創期企業的實際新增投資額可計入返投。

（十二）子基金相關費用承擔：所有與投資項目相關的考察、盡調和第三方合規性審查等費用原則上由子基金管理人承擔。

（十三）投資決策：子基金采取市場化機制運作，由子基金管理人依據合夥協議等相關協議的約定進行投資決策。武漢基金公司原則上不參與子基金的日常管理，經與子基金協商，派駐觀察員或投委會委員，督促子基金的投資和運作。子基金須在投資決策前至少5個工作日将項目信息提交武漢基金公司。武漢基金公司對子基金拟投資項目是否符合合夥協議、本申報指南及國家相關規定進行合規性審核。

（十四）專注度要求：子基金合夥協議須對子基金投委會委員和管理團隊的核心人員進行鎖定。被鎖定人員如發生人員變動須經合夥人大會等子基金相關權利機構表決通過。在子基金完成70%的投資進度之前，被鎖定人員不得作爲其他基金的關鍵人參與相同領域基金的投資，子基金管理人不得募集、管理相同投資領域的其他基金。

（十五）資金托管：子基金應選擇在武漢市注冊納稅的具備托管資質的商業銀行（分支機構）作爲托管銀行。子基金開設的托管賬戶原則上需預留武漢基金公司印鑒。托管銀行接受子基金委托并簽訂資産托管協議，按照托管協議開展資産托管、資金撥付和結算等日常工作，對投資活動進行動态監管，确保子基金按約定方向投資，定期向武漢基金公司提交資金托管報告。子基金的閑置資金隻能投資于銀行存款、國債、地方政府債等安全性和流動性較好的資産。

（十六）收益分配：子基金投資項目退出後，投資回收資金不得再用于對外投資，須及時按合夥協議等相關協議的約定向投資人進行分配。分配采取整體“先回本後分利”方式，投資回收資金先按照子基金各出資人實繳出資比例分配給各出資人，直至各出資人收回全部實繳出資，剩餘的投資收益再按照子基金合夥協議等約定的方式予以分配。

（十七）投資限制：子基金不得從事以下業務：

（十八）強制退出：武漢基金公司對違規、違約子基金享有強制退出權。子基金管理人投資未達到武漢基金公司相關制度辦法、子基金合夥協議等相關協議約定的，武漢基金公司應責成其限期整改并暫停該基金投資。對整改合格的子基金，武漢基金公司可恢複其正常投資；對整改不合格的子基金，武漢基金公司有權啓動退出程序。啓動退出程序後，子基金其他出資人須簽署一切必要的文件或履行所有必要的程序以确保武漢基金公司退出。退出價格（包括退出前已發生的各類分配金額）按照子基金合夥協議約定計算，并不低于武漢基金公司實繳金額及按同期貸款利率計算的收益之和。因武漢基金公司退出而産生的風險和損失由子基金管理人承擔。前述違約情形包括：

（1）子基金管理人的主要股東（公司制）或普通合夥人（合夥制）發生實質性變化；

（2）鎖定的子基金投委會委員或管理團隊核心人員半數（含）以上發生變化等情況。

四、子基金申報工作程序

（一）項目征集

由武漢基金公司按照本申報指南，面向市場公開征集。

（二）投資立項

武漢基金公司對子基金進行初步篩選，對符合武漢天使投資基金投資方向和投資條件的子基金進行立項。

（三）盡職調查

武漢基金公司對子基金開展盡職調查，制定盡職調查方案和計劃，必要時聘請中介機構進行财務、法律、業務等調查。

（四）内部審核

武漢基金公司組織人員和專家對子基金盡調報告進行内部審核。

（五）投資決策與實施

武漢基金公司按照市場化原則對武漢天使投資基金拟投資子基金進行投資決策、确定投資計劃，武漢基金公司按照投資計劃開展投資談判、協議簽署、基金出資等工作。

（六）投後管理

武漢基金公司制定健全的投後管理制度和風險防範機制，跟進投資子基金情況并定期報告。

（七）投資退出

投資子基金存續期滿或存續期内達到預期目标時，按照子基金合夥協議（或公司章程）約定，采用份額（股權）回購、份額（股權）轉讓、清算等方式退出。

五、申報要求

（一）申報方式：申請機構按照本申報指南附件提交書面材料（紙質蓋章材料4份，電子材料包括紙質蓋章材料掃描件1份和可編輯的word、excel等格式1份）。武漢基金公司對申報材料進行受理，并适時要求申請機構進行補充。

（二）武漢基金公司負責武漢天使基金參股子基金申請受理、相關咨詢與服務及審查等工作。

聯系地址：湖北省武漢市江岸區台北路91号

聯系方式：

六、其他

1.本指南由武漢基金公司負責解釋。

2.申請人對申請材料的合法性、真實性、有效性、一緻性負完全責任，已提交的申報材料不再退回。

本文來源rrh123，原文：https://news.pedaily.cn/202206/494114.shtml