處罰 | 600人被騙3600萬，這個龐氏騙局被一鍋端！

　　2019年11月19日，針對涉及600名受害者600萬美元的期權交易龐氏騙局欺詐案告破，美國監管機構SEC控制的兩名詐騙犯和兩家公司，并凍結了相關資産。

　　兩名佛羅裏達州男子BocaRaton的NeilBurkholz和PembrokePines的FrankBianco，通過其公司PalmFinancialManagementLLC和ShoreManagementSystemsLLC，通過虛假陳述其專有期權交易策略高度誘騙投資者。

　　這些投資者來自世界各地，如一位69歲的裏裏諾瓦老居民，在2019年3月，他電彙了25000美元，期望投資于PalmFinancial的期權交易；另一名來自泰國普吉島的77歲投資者，同樣在2019年4月，電彙25000美元給PalmManagement。

　　兩名詐騙犯給投資者發了一份僞造的投資報告，報告顯示月回報率爲2.31%，并聲稱其基金管理的788000美元的主要投資增長了967232美元利潤。

　　但實際上，兩名詐騙犯隻用了不到一半的投資者資金，而這些風險期權交易投資幾乎全部虧損，爲了隐瞞他們的交易損失，詐騙犯向投資者提交了提供虛假的交易報告，并告知投資者他們的資産已得到充分和有益的投資。而這些報告隻是通過簡單的書面和口頭通信，對其基金的表現進行了定性（通常每周、每月和每年都會有大量的正回報）。

　　但實際上，詐騙犯故意挪用投資者880,000美元，轉移資金給他們自己和他們的配偶。

　　SEC執行部門副主任CarolynM.Welshhans說：“SEC的緊急行動旨在禁止被告招攬新投資者，凍結其資産，并責令其提供其資産的宣誓賬目。”

　　外彙123提醒投資者，許多龐氏騙局都有共同的特點，當看到這些宣傳時，我們必須提高警惕：

　　1、高收益，或幾乎沒有風險。

　　每項投資都有一定程度的風險，而産生更高收益的投資通常會涉及更多風險。對任何“保證無風險或者風險絕對可控”投資機會高度懷疑。

　　2、定期的過于一緻的回報。

　　投資往往會随着時間的推移而上升或下降。不管整體市場情況如何，對定期産生正回報的投資都持懷疑态度。

　　3、未注冊的投資。

　　龐氏騙局通常涉及未在各個監管機構注冊的投資。注冊很重要，因爲它爲投資者提供了有關公司管理，産品，服務和财務的信息。

　　4、無牌照。

　　監管機構要求投資專業人士和公司必須獲得許可或注冊。大多數龐氏騙局都涉及無執照的個人或未注冊的公司。

　　5、秘密、複雜的策略（聽不懂的策略）。

　　如果您不了解或無法獲得有關其的完整信息，請避免進行投資。

　　6、對賬單錯誤。

　　投資帳戶對帳單錯誤，可能表明沒有按照承諾投資資金。

　　7、出金困難。

　　如果您沒有收到付款或兌現有困難，請多加懷疑。龐氏騙局的發起人有時會嘗試通過提供更高的留存回報來防止參與者兌現。