100億元，閩西南發展投資基金招GP

爲貫徹落實省委省政府決策部署，加快推進閩西南五市（廈門市、漳州市、泉州市、三明市、龍岩市）協同發展需要，閩西南五市拟共同籌建閩西南發展投資基金。基金總規模100億元，首期以産業基金模式運作，規模20億元，其中閩西南五市财政合計配套出資30%。現面向社會公開征選産業投資等方面具有優秀投資管理能力的管理機構爲本支基金的基金管理人。根據閩西南協同發展區辦公室關于閩西南發展投資基金設立方案的要求，現就征選基金管理機構組建閩西南發展投資基金的相關工作，發布本次征選要求：

一、申報要求

（一）申請機構應當爲符合資質的從事股權投資或股權投資管理活動的公司、有限合夥企業等法律允許的企業。申請機構的具體條件參見《閩西南發展投資基金管理機構征選方案》。

（二）申請機構可于7月22日起在閩西南五市政府網站下載《閩西南發展投資基金管理機構征選方案》，并按照《閩西南發展投資基金管理機構申請材料目錄》（以下簡稱“材料目錄”）規定的内容提交申請。

二、報送内容

申請機構應于8月18日16點前，提交材料目錄要求的各項材料和文件，統一報送閩西南協同發展區辦公室，包括13本紙質材料（紙質材料需要正本1本和副本12本，正本和副本均需加蓋騎縫章）和電子文本1份。申請機構對申報材料的合法性、真實性、有效性、一緻性負完全責任。上述申請材料請自行保留備份，不予退還。報送地址：廈門市思明區湖濱北路72号中閩大廈4樓407－408閩西南協同發展區辦公室，郵政編碼：361000。

逾期遞交或未按規定數量、形式遞交的文件不予受理。閩西南協同發展區辦公室将委托廈門市發改委下屬專家評審中心組織開展專家委員會評審，進行資料審核、競争性選拔工作。

三、聯系方式

閩西南協同發展區辦公室：黃志良13905058276

廈門市創業投資有限公司：呂　捷15260200996

閩西南協同發展區辦公室

2022年7月19日

閩西南發展投資基金管理機構征選方案

爲了進一步規範閩西南發展投資基金（以下簡稱“基金”或“本基金”）的設立和運作，鼓勵社會資本參與閩西南五市的重大産業項目投資，特制訂本征選方案。

一、基金方案

（一）基金注冊地：廈門市。

（二）基金規模：本期以産業基金模式運作，規模20億元。

（三）基金繳款模式：采用分次繳款，3年内繳清，如到期未能實現全額實繳，五市有權取消未實繳部分的出資承諾。首次繳款爲基金規模的10%，後續每次實繳出資前，應完成已實繳資金80%的投資，已實繳資金如未在投資期内完成投資，五市已實繳未投出部分應在投資期結束後返還，并由管理人按當期LPR進行補償。

（四）基金類型：有限合夥制。

（五）資金來源：基金由閩西南五市政府分别指定的出資主體擔任有限合夥人，合計認繳出資不超過30%（本期共計6億元，各市出資占比爲：廈門40%，漳州、泉州各20%、三明、龍岩各10%）。其餘出資由基金管理機構向社會資本募集完成，各市出資主體在本基金中均不成爲單一最大出資人。

（六）基金期限：存續期7年，在基金資産轉讓或變現受限等情況下，最多可延長2年，并向閩西南協同辦報備。

（七）基金管理機構：

公開征選具備相應條件和相關經驗的優秀機構作爲基金管理人，鼓勵知名全國性基金管理機構參與。基金實行市場化運作，由基金管理機構自主決策管理，并負責向社會募集資金，各地政府不參與基金的日常管理，僅由出資代表委派合規觀察員列席投資決策委員會會議，不參與表決，對基金拟投資項目是否符合法律法規及相關規範性文件、基金合夥協議規定進行合規性審核，未通過合規性審核的項目不得進行投資。

（八）基金投資方式

1.投資方向和要求：

（1）鼓勵基金重點圍繞落實國家發展戰略、支持實體經濟等方面開展投資業務。優先投資于閩西南區域内項目，投資于符合五市重點發展産業規劃領域的金額不低于基金規模的60%；

（2）基金遵循分散性投資原則，單筆項目投資金額不超過基金規模的20%，持有被投公司股權比例不超過30%，且不成爲被投公司的最大股東。對特殊項目确需突破單筆項目比例限制的，需上報閩西南五市主任會審批同意；

（3）爲鼓勵基金扶持閩西南五市産業轉型升級，原則上要求基金對種子期、初創期或成立不足5年的中小微企業，累計投資規模不低于基金規模的10%；其中中小微企業的認定以國家統計局《統計上大中小微型企業劃分辦法（2017）》的規定爲準；

（4）基金應在設立後一年内完成首個閩西南區域内項目投資。

2.返投要求

本基金投資于閩西南區域内企業（計算标準詳見附件2）的金額不低于五市政府合計出資金額的1.5倍(其中投資于三明、龍岩的金額不低于各自出資金額的1.5倍，投資于其它地市不低于各自出資金額的1倍)；基金選擇投資項目時，原則上應優先考慮三明、龍岩市項目。

基金管理人應承諾，在基金第二次實繳出資前，至少完成一個閩西南區域内企業的投資；基金的投資金額達到基金規模的50%前，投資于閩西南區域内企業金額應不低于約定返投目标的50%。如未完成上述承諾，五市有權拒絕管理人的後續出資要求。

（九）收益分配及虧損承擔

原則上采取“先回本後分利”方式，門檻收益率不低于6%，投資收益先按照基金各出資人實繳出資比例分配給各出資人，直至各出資人收回全部實繳出資，剩餘的投資收益再按照基金合夥協議等約定的方式予以分配。基金因投資而産生的虧損，普通合夥人對合夥企業的債務承擔無限連帶責任，有限合夥人按認繳出資額比例承擔責任，具體按基金合夥協議約定辦理。政府出資部分不得作爲劣後級出資人，不向其他社會出資人承諾資本金不受損失，不承諾最低收益。

（十）管理費收取方式

基金管理機構參與征選時須在基金方案中明确管理費收取方式，作爲征選管理機構的評價條件之一，基金管理機構通過征選後原則上不得變更管理費收取方式。若基金未能完成約定返投要求，則應退回五地市出資部分對應的管理費。

（十一）激勵機制

五市政府參股本基金形成的股權，在本基金完成全部返投要求且運作符合基金協議約定的前提下，基金管理人可獲得以下激勵：在基金清算時，原則上各地市政府分别從基金投資本市企業項目中獲得的退出收益，可按下列規定讓利予基金的其他出資人或基金管理團隊：

1.約定返投該市内企業金額部分對應的收益（

2.超額返投該市内企業金額部分對應的收益(

讓利後各市政府的總退出年化收益率不低于6%/年（單利）。

按照附件2：閩西南區域内企業投資計算标準第（6）項規定完成的返投金額不享受上述激勵機制。

（十二）風險控制

1.投資限制

基金不得從事以下業務：

（1）抵押、擔保、舉債等業務；

（2）投資二級市場股票（但因被投資企業首次公開發行股票并上市持有股票、通過認購上市公司定向發行取得股票、參與上市公司定向增發或大宗交易或協議轉讓除外）、期貨、房地産、證券投資基金、評級AAA以下的企業債、信托産品、非保本理财産品、保險計劃及其他金融衍生品；

（3）向任何第三方提供贊助、捐贈（經批準的公益性捐贈除外）；

（4）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（5）進行承擔無限連帶責任的對外投資；

（6）發行信托或集合理财産品募集資金；

（7）其他國家法律法規禁止從事的業務。

基金的閑置資金隻能投資于銀行存款、國債、地方政府債、政策性金融債和政府支持債券等安全性和流動性較好的資産。

2.資金托管

基金需選擇具有托管業務資質的商業銀行或金融機構開立托管賬戶，管理投資人資金、撥付項目投資，并歸集項目投資收益。基金托管賬戶需開立在廈門。

二、基金管理機構征選條件

（一）門檻條件

基金管理機構實收資本不少于1000萬元人民币，且由注冊在廈門市的實體收取基金管理費及超額收益。如實收資本采取分期到位方式，由基金管理機構出具在經營期限内實繳到位承諾。基金管理機構應具備中基協私募基金管理人資質。

（二）征選标準

基金管理機構應具備完善的公司治理體系，并具有良好的品牌口碑和市場認可度。管理機構應對本基金配備專屬穩定的管理團隊，熟悉閩西南區域經濟發展規劃，并在基金的募、投、管、退及産業招商等各方面具備豐富的經驗和能力。（具體參考标準詳見附件1）

（三）關鍵人鎖定

基金關鍵人在基金投資期内不得中途退出，在基金完成70%的投資進度之前，關鍵人不得參與同類型投資策略的基金；基金管理機構在完成基金70%的資金委托投資之前，不得募集或接受新的委托管理其他同類型投資策略的基金。

三、基金管理機構征選流程

（一）公開征集

閩西南協同發展區辦公室發布征選閩西南發展投資基金管理機構的公告，拟參與征選的基金管理機構根據公告要求向辦公室進行申報。

（二）專家評審

由廈門市發改委下屬的廈門市政府投資項目評審中心（廈門市工程咨詢中心）組織專家評審委員會評審，對參與機構的申報資料進行獨立評審，評審中心根據參與征選機構得分的高低進行排序，得分排名前三的機構推薦至辦公室決策。

（三）決策

閩西南協同發展區辦公室根據專家評審委員會評審的結果和實際情況，對參與征選的基金管理機構進行初步決策。征選結果報閩西南協同發展區辦公室主任會審定後确定新基金管理機構。

（四）結果公示

通過政府部門網站公示閩西南發展投資基金管理機構名單，公示期爲5個工作日。

（五）設立基金

公示無異議的，由基金管理公司和閩西南五市地方政府出資主體及其他社會投資人簽署基金設立相關協議，并完成基金設立。

四、其他事項

（一）後續運作

閩西南協同辦有權根據本期基金的運作情況決定對後續各期基金管理機構的征選方式。

（二）最終解釋權

閩西南協同辦對本方案擁有最終解釋權。

附件1

基金管理機構征選标準

一、管理資質

1.管理機構及主要人員（總監及以上）、爲本基金配備的管理團隊均應擁有良好的合規記錄，近三年内未發生重大違法違規行爲，不存在受到監管機構通報批評或處罰等問題；近一年内不存在管理團隊成員大量離職等情況；

2.管理機構具有完善的公司治理體系，具備規範的投資決策流程、内控機制和财務管理制度，建立并實行了科學有效的激勵約束和員工跟投機制；管理機構或本基金管理團隊對本基金的實繳跟投比例原則上不低于基金規模的1%。

二、聲譽

管理機構擁有良好的穩定性、業内口碑及市場認可度。中基協會員信用信息系統信息良好。近三年名列清科等排名榜單的投資機構在同等條件下優先。

三、團隊配備及規模

1.配備的管理團隊成員應具備管理私募股權投資基金的相關從業資格，擁有資格證書；

2.配備的管理團隊成員應至少有5名具備3年以上股權投資經驗或相關産業投資經驗，核心成員（總監或同等級别職務及以上）中應全部具有 5 年以上股權投資經驗或相關産業投資經驗；

3.配備的管理團隊核心成員中應有過良好的合作共事經曆。

四、投資管理能力

管理機構及本基金管理團隊核心成員應具備産業投資基金或綜合類投資基金投資管理經驗，具有較強的投資管理能力和良好的曆史業績，管理機構累計實際管理的産業類股權投資基金規模不低于 20 億元（以基協備案爲準）；

五、曆史投資業績

1. 管理機構或本基金管理團隊累計已投資項目（含自有資金投資）中：産業類投資成功案例（項目的已分配或可分配投資收益不低于2倍，持有的上市公司非限售股視同可分配投資收益）不少于3個；曆史過往基金中存續期屆滿的，加權平均DPI應不低于100%（權重以基金的認繳規模計算）。

六、資金募集能力

1.社會資本應采取私募方式募集，募集行爲應符合相關法律法規及國家有關部門規定，境外出資人應符合國家相關規定。

2.具有較強的募資能力，有較明确的意向出資人和出資金額，已出具承諾函或意向函的出資金額占比不低于本基金規模的40%，承諾在中選後6個月内完成募集，原則上1年内完成基金設立，管理機構須承諾履行資金募集的兜底義務。

3.鼓勵吸引更多社會資本，鼓勵降低閩西南五市出資比例，但不鼓勵其他地方政府引導基金出資（國家級基金除外）。

七、投後服務能力

具備較深厚的綜合服務能力和資源，能夠較好地爲被投企業提供投後增值服務（案例說明）。

八、項目儲備和招商能力

擁有較強的行業研究能力和招商經驗。熟悉閩西南區域經濟發展規劃，擁有豐富的産業項目儲備資源和較強的産業招商能力，過往管理基金中招商成功案例不少于3個，在過往招商項目對落地市的實際貢獻顯著者在同等條件下優先。方案申報時應完成不少于5個項目儲備，其中閩西南五市區域内項目儲備不少于3個，儲備項目多的同等條件下優先。

附件：閩西南發展投資基金管理機構征選方案

本文來源rrh123，原文：https://news.pedaily.cn/202207/496464.shtml