欺騙客戶, 未授權經營澳洲聯邦法院對這三家經紀商做出判決！

　　本周，澳大利亞聯邦法院對AGMMarketsPtyLtd、OTMarketsPtyLtd和OzifinTechPtyLtd做出判決，裁定這三家公司在向澳大利亞散戶投資者提供場外(OTC)衍生品時存在系統性的不合理行爲。

　　澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)在收到大量散戶投資者的投訴後開始調查這三家公司，目前這三家公司正在與ASIC打官司。

　　法院周三裁定，澳大利亞境内的投資者因這三家公司的不合理行爲損失了3000多萬美元。審理此案的法官認爲，全球在線外彙經紀公司AGMMarkets違反了《公司法》s912A(1)規定的義務，未能“高效、誠實和公平地”提供金融服務。

　　這三家公司常使用海外客戶經理與澳大利亞散戶投資者開展業務。法院發現這些客戶經理違反了多項規定，并裁定相關客戶經理:

　　·在公司未獲金融顧問牌照的情況下，爲客戶提供投資意見；

　　·提供不符合公司客戶最佳利益的意見；

　　·對衍生産品的投資風險、客戶存入交易賬戶的資金所面臨的風險以及客戶在投資中可能獲得的利潤做出虛假、誤導性或欺騙性的描述。

　　在評估客戶經理的行爲時，法院亦發現這三家公司存在誤導性及欺騙性行爲，在未經許可的情況下提供個人投資意見，而這些意見并不符合客戶的最佳利益。

　　此前，ASIC于2018年取消了AGM的AFS牌照，原因是該公司的“不合理行爲”和與客戶之間“不可調和的利益沖突"等。

　　自此，法院已對這三家公司做出了裁決。而關于處罰和救濟的聽證會尚未舉行，具體日期還未确定。