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随着世界各地新型冠状病毒确诊病例的不断增加，澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已开始联系场外交易(OTC)衍生品的零售发行人，敦促他们保持警惕。
值得一提的是，ASIC强调了对波动性上升采取对冲措施的重要性，波动性上升可能会导致交易量高于正常水平。
ASIC一直强调业务连续性计划的重要性。具体来说，监管机构要求企业:“定期审查、更新和测试计划，整合新信息，应对新挑战。”
在该局的市场监管、场外中介合规团队向经纪商发送的电子邮件中，ASIC建议采用备用安排、进行压力测试并审查当前的风险。ASIC在邮件中表示：“备用安排可以确保你的安排在你分配的资源下按计划进行。要仔细考虑你的人力和技术资源(例如位置、容量和互联网负载)。”
除了发送邮件，ASIC也向一些零售场外衍生品发行方发出一项调查，要求他们提供应对COVID-19病毒的措施，以及询问他们最近是否回顾风险缓解措施等。
SophieGerber公司及TRAction科技公司的董事SophieGrace表示:
“对于一个正常运营的AFSL来说，ASIC提出的问题解决起来并不会太棘手。这是审查公司系统和流程，比如审查远程访问和资源的压力测试的好机会。”
外汇市场波动剧烈
ASIC发出这封邮件之际，金融市场正经历着很大的波动。正如众多媒体报道的，周一的冠状病毒、原油价格战，以及美股熔断事件都是本周开局的不利因素。这使得与大宗商品相关的货币，如澳元(AUD)、新西兰元(NZD)和加元(CAD)都在早间大幅下跌。
主要货币对的大幅波动可能会给经纪商和交易员带来麻烦。因为自2016年6月以来，英国退欧公投之后，由于流动性吃紧，许多券商难以满足客户需求。
熔断事件也会对外汇经纪商造成经济损失。从历史上看，这类情况会导致客户接到追加保证金通知，并以负余额平仓。
此外，主要货币对的大幅变动可能导致数亿美元的损失，就像当年瑞朗“黑天鹅”事件一样。
Gerber继续说道：“我们不希望看到任何一家澳大利亚供应商因为病毒而倒闭，特别是在等待产品干预措施调查结果的时候。希望这次的调查能够带来好的结果——澳大利亚有许多企业正在谨慎经营，ASIC将管理重心放在那些不符合标准的企业上。”
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