美国金融业监管局

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Jonathan Sokobin晋升为美国金融业监管局执行副总裁

美国金融业监管局（FINRA）宣布，JonathanSokobin已晋升为该局执行副总裁和新成立的监管经济学和市场分析办公室（REMA）的负责人。 JonathanSokobin将继续担任首席经济学家和FINRA管理委员会成员，并继续向总裁兼首席执行官RobertCook汇报。在2013年加入FINRA之前，JonathanSokobin在美国财政部工作，他于2011年加入财政部，担任金融研究办...

Fazzaco 2022-12-04 18:05:14
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Fazzaco 2022-12-04 10:05:04
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FINRA谴责Vision Financial和Vision Brokerage的反洗钱违规行为

美国金融业监管局（FINRA）针对VisionFinancialMarketsLLC（简称VisionFinancial）和VisionBrokerageServices,LLC（简称VisionBrokerage）的反洗钱违规行为进行了罚款。 VisionBrokerage自2000年以来一直是FINRA成员，而VisionFinancial自2008年以来一直是FINRA的成员。从2016年9...

Fazzaco 2022-09-20 10:03:55
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美国金融业监管局对Barclays Capital罚款35万美元

BarclaysCapital同意支付35万美元罚款，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。根据FINRA，从2014年2月到2019年9月，BarclaysCapital的指数期权流衍生品交易台参与了某些波动率产品的每月特别开盘报价（SOQ）。该衍生品交易台将在SOQ中获得的头寸价格输入其风险管理系统中，而这个风险管理系统有能力执行期权订单。 2014年，BarclaysCapital实施...

Fazzaco 2022-02-26 09:59:51
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美国金融业监管局考虑收紧加密资产销售规则

在本周由华尔街交易集团Sifma主办的一次活动中，美国金融业监管局（FINRA）首席执行官RobertCook发表讲话，表示随着加密货币应用的增长，FINRA将在今年研究对加密货币法规的变更，包括可能收紧有关加密资产销售的相关规则。 RobertCook概述了FINRA的一些优先事项以及一系列正在进行的可能产生新规则的行动，以及在调整其合规制度时考虑的一些变动。 RobertCook表示：“我们在...

Fazzaco 2022-01-22 10:00:52