美国金融业监管局

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Jonathan Sokobin晉升爲美國金融業監管局執行副總裁

美國金融業監管局（FINRA）宣布，JonathanSokobin已晉升爲該局執行副總裁和新成立的監管經濟學和市場分析辦公室（REMA）的負責人。 JonathanSokobin将繼續擔任首席經濟學家和FINRA管理委員會成員，并繼續向總裁兼首席執行官RobertCook彙報。在2013年加入FINRA之前，JonathanSokobin在美國财政部工作，他于2011年加入财政部，擔任金融研究辦...

Fazzaco 2022-12-04 18:05:14
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Jonathan Sokobin晉升爲美國金融業監管局執行副總裁

美國金融業監管局（FINRA）宣布，JonathanSokobin已晉升爲該局執行副總裁和新成立的監管經濟學和市場分析辦公室（REMA）的負責人。 JonathanSokobin将繼續擔任首席經濟學家和FINRA管理委員會成員，并繼續向總裁兼首席執行官RobertCook彙報。在2013年加入FINRA之前，JonathanSokobin在美國财政部工作，他于2011年加入财政部，擔任金融研究辦...

Fazzaco 2022-12-04 10:05:04
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FINRA譴責Vision Financial和Vision Brokerage的反洗錢違規行爲

美國金融業監管局（FINRA）針對VisionFinancialMarketsLLC（簡稱VisionFinancial）和VisionBrokerageServices,LLC（簡稱VisionBrokerage）的反洗錢違規行爲進行了罰款。 VisionBrokerage自2000年以來一直是FINRA成員，而VisionFinancial自2008年以來一直是FINRA的成員。從2016年9...

Fazzaco 2022-09-20 10:03:55
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美國金融業監管局對Barclays Capital罰款35萬美元

BarclaysCapital同意支付35萬美元罰款，與美國金融業監管局（FINRA）達成和解。根據FINRA，從2014年2月到2019年9月，BarclaysCapital的指數期權流衍生品交易台參與了某些波動率産品的每月特别開盤報價（SOQ）。該衍生品交易台将在SOQ中獲得的頭寸價格輸入其風險管理系統中，而這個風險管理系統有能力執行期權訂單。 2014年，BarclaysCapital實施...

Fazzaco 2022-02-26 09:59:51
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美國金融業監管局考慮收緊加密資産銷售規則

在本周由華爾街交易集團Sifma主辦的一次活動中，美國金融業監管局（FINRA）首席執行官RobertCook發表講話，表示随着加密貨币應用的增長，FINRA将在今年研究對加密貨币法規的變更，包括可能收緊有關加密資産銷售的相關規則。 RobertCook概述了FINRA的一些優先事項以及一系列正在進行的可能産生新規則的行動，以及在調整其合規制度時考慮的一些變動。 RobertCook表示：“我們在...

Fazzaco 2022-01-22 10:00:52