ASIC Australia

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ASIC報告：2021年7月至2022年6月期間新發放578個新牌照

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）今日發布了2021年7月至2022年6月期間的全年報告，闡述了ASIC在此期間的牌照發放等活動的情況。 2021年7月至2022年6月期間，ASIC處理了1469份澳大利亞金融服務（AFS）牌照和澳大利亞信貸牌照的申請，最終完成了1859份牌照申請（同比增長35%）。 PointNine業務發展經理ChristinaBarbash專訪：如何在未來創建一家成功的經...

Fazzaco 2022-09-30 18:04:25
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ASIC暫停Sterling＆Freeman Advisory Pty Ltd的AFS牌照

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）今日宣布暫停Sterling&FreemanAdvisoryPtyLtd（Sterling&Freeman）的澳大利亞金融服務（AFS）牌照，直至2022年9月7日。 Sterling＆Freeman自2016年2月26日以來持有AFS牌照，牌照編号爲479381。在此牌照下，Sterling&Freeman有權向批發客戶提供特定的金融服務，包括發行批發管理投資...

Fazzaco 2022-08-12 18:02:52
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ASIC：昆士蘭州卡倫德拉男子承認進行内幕交易

澳大利亞昆士蘭州卡倫德拉的JinXiLi承認了在交易PanAustLimited（澳大利亞證交所股票代碼:PNA）的差價合約（CFD）時開展了兩項内幕交易活動。在布裏斯班地區法院出庭時，JinXiLi被傳喚并承認了一項在擁有内部信息的情況下進行交易的罪名和一項在擁有内部信息的情況下促使其妻子交易的罪名。 JinXiLi承認，他在持有與廣東瑞星香港（控股）有限公司對PanAust的收購要約有關的内...

Fazzaco 2022-02-01 18:00:14
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針對市場信息披露問題，ASIC與5家公司合作實施監管科技創新舉措

澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）将與5個監管科技（regtech）實體--BedrockAIAusPtyLtd、DigitalXLimited、EasternAnalyticaPtyLtd、ListcorpPtyLtd和PyxtaPtyLtd合作進行商業研究和創新計劃（BRII）監管科技（Regtech）回合，以應對企業披露問題。由工業、科學、能源和資源部發起并在今天宣布，這一最新的BRII...

Fazzaco 2022-01-22 10:00:49
經紀商

ASIC就修訂版交易所交易産品命名規範征詢意見

澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）今天發布了《意見征詢書356ETP命名規範：INFO230更新》（CP356），征求對更新交易所交易産品（ETPs）指南《INFO230》的反饋意見，該指南關于接受交易所交易産品的澳大利亞持牌交易所的命名規範。由于ETPs與傳統權證和上市産品（包括上市投資公司和上市投資信托基金）有着不同的結構、特點、策略和風險，ASIC認爲ETPs的标簽應該與其他上市産品相區...

Fazzaco 2022-01-20 18:00:34