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      Aegis资本因不当投资建议收到来自SEC开具的超两百万美元罚单

      7月29日，Aegis资本集团、前Aegis董事总经理AlanZ.Appelbaum和前Aegis注册代表PaulF.Gallivan被美国证券交易委员会（SEC）指控向Aegis部分零售客户提供不当的结构化产品推荐。 根据SEC对Appelbaum的指控，他在未经七名不同客户同意的情况下，向他们推荐了高度复杂的可变利率结构性产品（VRSP）。结合他对VRSP的建议，Appelbaum向消费者做出...
      Fazzaco 2022-08-01 10:02:17

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