柬埔寨SECC

柬埔寨SECC证券交易委员会的愿景是根据非政府证券的发行和交易法制定的（Preach Reach Kram No NS / RKM / 1007/028）。SECC规范柬埔寨的证券业，通过从公共/证券投资者那里筹集资本来满足社会对投资者的融资需求，从而为社会经济发展做出贡献。

 

SECC（Securities and Exchange Commission of Cambodia）的任务是：

通过保护公众投资者在柬埔寨王国的合法权利，并确保以公平有序的方式进行证券的发行，发行，购买和出售，建立并维护公众对柬埔寨王国的信心；

促进证券市场的有效监管，效率和有序发展；

通过购买证券和其他金融工具，鼓励各种储蓄工具；

鼓励外国投资和参与柬埔寨王国的证券市场；和

协助促进柬埔寨王国的国有企业私有化。

行政和财务
部行政和财务部应具有以下职能：
 

制定SECC的预算计划

处理行政事务

供应和维修办公材料

安排协议

与公共和私人机构进行沟通

制定政策，监督和招募人员

为SECC官员制定薪资和津贴

监视和提供IT服务

 

证券市场监察部
证券市场监察部具有下列职能：
 

拟定授予证券市场，清算和结算设施以及证券存管机构的批准的条件，以提议SECC进行审核和批准

审查并就申请批准作为证券市场，清算和结算设施或证券存托机构的经营者提出建议

审查并监督交易系统的供应和证券市场经营者的其他运作

检查并监督清算和结算设施操作员的操作

审查和监督证券托管人的运作

对证券市场，清算和结算设施或证券存放处的经营者进行现场检查

将与证券市场，清算和结算设施或证券托管人有关的可疑犯罪案件发送给法律事务部门进行持续调查

 

证券中介监督部证券中介监督
部具有下列职能：
 

制定授予证券公司，证券公司代表，投资顾问，证券交易商，证券经纪人，基金经理和其他市场参与者的许可条件，并提交证监会局长审查。

检讨营运中的证券公司，证券公司的代表，投资顾问，证券交易商，证券经纪，基金经理及其他市场参与者的牌照，并就其提出建议。

检查并监督证券公司，证券公司的代表，投资顾问，证券交易商，证券经纪人，基金经理和其他市场参与者的运作。

对证券公司，证券公司的代表，投资顾问，证券交易商，证券经纪人，基金经理和其他市场参与者的操作进行必要的现场检查。

将与证券公司，证券公司的代表，投资顾问，证券交易商，证券经纪人，基金经理和其他市场参与者有关的可疑犯罪案件送交法务部进行持续调查

 

证券发行部证券发行
部具有下列职能：
 

拟定批准公开发行公司的条件拟定与公开发行公司的治理和监督有关的条件

定期检查与公共发行公司的治理和监督有关的条件的执行情况

审查公共发行公司在柬埔寨王国的会计和审计标准的应用

审查证券公开发行并提出建议

检讨及就注册声明披露文件，补充披露文件，替代披露文件及其他与证券业务有关的陈述书提出建议

登记披露文件，补充披露文件，替代披露文件和公共发行公司的其他声明

通过电子系统或/和公共媒体监控和发布披露文件，补充披露文件，替代披露文件和与证券业务有关的其他声明

审查公开发行公司的财务报告或/和业务报告

根据工作框架，对公开发行公司进行现场检查

监督公共发行机制

将涉嫌与证券公开发行有关的犯罪案件送达法律事务部门进行持续调查

 

法律事务
部法律事务部应具有以下职能：
 

对证券市场，清算结算设施和证券存管机构的经营规则进行审查并提出建议。

就自我监管机构要求的操作规则进行审查并提出建议。

安排必要的规章制度，并提出对法律法规和规章制度的修正案，以发展证券业。

加强与证券业有关的法律或法规的执行

接收有关在一级和二级市场上非法或异常发行和交易证券的任何诉讼并进行调查。

检查并提出建议，以便对违反本法和其他有关法律的任何人采取适当措施。

在市场参与者之间进行调解和纠纷解决。

对违反本法和有关法律规定的人采取交易罚款措施。

提起相关诉讼并送交法院。

 

研究，培训，证券市场发展
部研究，培训，证券市场发展和国际关系部应具有以下职能：
 

进行研究和研究策略以发展柬埔寨王国的证券市场

研究和研究与监管和发展证券业有关的法律基础设施和规章制度的发展

制定策略以促进公司上市

在投放市场之前对新金融工具进行评估并提出建议

制定针对公众和市场参与者的培训计划

与地区和国际交流监管机构

参加国家和国际论坛

 

内部审计单位
SECC内部审计单位应具有以下职能：
 

根据管理层的指导方针和程序，并根据SECC的目标，在适当的日期内审查SECC的职责活动，计划和运营，以根据发布规章制度的计划组织，工作分配和检查来定义实施。

定义SECC会计，行政及其他运作内部控制系统的适用性和效率。

检查信息，数据和策略的可信度和可靠性，以便在适当时期对这些信息和数据进行报告。

根据政策，计划，法律程序检查适用的系统，以确保公平，并提出理由，发现错误时进行改进。

审查SECC设施的维护

评估SECC资源使用的经济性和经济效率，并提出解决方案和改进运营的建议

审计SECC的营业收入，支出，以确保财务报告的公正性

为了向经济和财政部长和SECC主席就部门或部门的行为作出审计报告，应对此进行审计。

每季度和每年报告其职责，以提交SECC主席和成员进行审查并提供建议

根据经济和财政部长和SECC主席的建议进行内部审计

安排年度内部审计计划，以提交SECC主席和成员进行审批

与国家审计署协调内部审计，以确保充分和适当的表现，尤其是减少重叠的职责