柬埔寨SECC

柬埔寨SECC證券交易委員會的願景是根據非政府證券的發行和交易法制定的（Preach Reach Kram No NS / RKM / 1007/028）。SECC規範柬埔寨的證券業，通過從公共/證券投資者那裏籌集資本來滿足社會對投資者的融資需求，從而爲社會經濟發展做出貢獻。

 

SECC（Securities and Exchange Commission of Cambodia）的任務是：

通過保護公衆投資者在柬埔寨王國的合法權利，并确保以公平有序的方式進行證券的發行，發行，購買和出售，建立并維護公衆對柬埔寨王國的信心；

促進證券市場的有效監管，效率和有序發展；

通過購買證券和其他金融工具，鼓勵各種儲蓄工具；

鼓勵外國投資和參與柬埔寨王國的證券市場；和

協助促進柬埔寨王國的國有企業私有化。

行政和财務
部行政和财務部應具有以下職能：
 

制定SECC的預算計劃

處理行政事務

供應和維修辦公材料

安排協議

與公共和私人機構進行溝通

制定政策，監督和招募人員

爲SECC官員制定薪資和津貼

監視和提供IT服務

 

證券市場監察部
證券市場監察部具有下列職能：
 

拟定授予證券市場，清算和結算設施以及證券存管機構的批準的條件，以提議SECC進行審核和批準

審查并就申請批準作爲證券市場，清算和結算設施或證券存托機構的經營者提出建議

審查并監督交易系統的供應和證券市場經營者的其他運作

檢查并監督清算和結算設施操作員的操作

審查和監督證券托管人的運作

對證券市場，清算和結算設施或證券存放處的經營者進行現場檢查

将與證券市場，清算和結算設施或證券托管人有關的可疑犯罪案件發送給法律事務部門進行持續調查

 

證券中介監督部證券中介監督
部具有下列職能：
 

制定授予證券公司，證券公司代表，投資顧問，證券交易商，證券經紀人，基金經理和其他市場參與者的許可條件，并提交證監會局長審查。

檢讨營運中的證券公司，證券公司的代表，投資顧問，證券交易商，證券經紀，基金經理及其他市場參與者的牌照，并就其提出建議。

檢查并監督證券公司，證券公司的代表，投資顧問，證券交易商，證券經紀人，基金經理和其他市場參與者的運作。

對證券公司，證券公司的代表，投資顧問，證券交易商，證券經紀人，基金經理和其他市場參與者的操作進行必要的現場檢查。

将與證券公司，證券公司的代表，投資顧問，證券交易商，證券經紀人，基金經理和其他市場參與者有關的可疑犯罪案件送交法務部進行持續調查

 

證券發行部證券發行
部具有下列職能：
 

拟定批準公開發行公司的條件拟定與公開發行公司的治理和監督有關的條件

定期檢查與公共發行公司的治理和監督有關的條件的執行情況

審查公共發行公司在柬埔寨王國的會計和審計标準的應用

審查證券公開發行并提出建議

檢讨及就注冊聲明披露文件，補充披露文件，替代披露文件及其他與證券業務有關的陳述書提出建議

登記披露文件，補充披露文件，替代披露文件和公共發行公司的其他聲明

通過電子系統或/和公共媒體監控和發布披露文件，補充披露文件，替代披露文件和與證券業務有關的其他聲明

審查公開發行公司的财務報告或/和業務報告

根據工作框架，對公開發行公司進行現場檢查

監督公共發行機制

将涉嫌與證券公開發行有關的犯罪案件送達法律事務部門進行持續調查

 

法律事務
部法律事務部應具有以下職能：
 

對證券市場，清算結算設施和證券存管機構的經營規則進行審查并提出建議。

就自我監管機構要求的操作規則進行審查并提出建議。

安排必要的規章制度，并提出對法律法規和規章制度的修正案，以發展證券業。

加強與證券業有關的法律或法規的執行

接收有關在一級和二級市場上非法或異常發行和交易證券的任何訴訟并進行調查。

檢查并提出建議，以便對違反本法和其他有關法律的任何人采取适當措施。

在市場參與者之間進行調解和糾紛解決。

對違反本法和有關法律規定的人采取交易罰款措施。

提起相關訴訟并送交法院。

 

研究，培訓，證券市場發展
部研究，培訓，證券市場發展和國際關系部應具有以下職能：
 

進行研究和研究策略以發展柬埔寨王國的證券市場

研究和研究與監管和發展證券業有關的法律基礎設施和規章制度的發展

制定策略以促進公司上市

在投放市場之前對新金融工具進行評估并提出建議

制定針對公衆和市場參與者的培訓計劃

與地區和國際交流監管機構

參加國家和國際論壇

 

内部審計單位
SECC内部審計單位應具有以下職能：
 

根據管理層的指導方針和程序，并根據SECC的目标，在适當的日期内審查SECC的職責活動，計劃和運營，以根據發布規章制度的計劃組織，工作分配和檢查來定義實施。

定義SECC會計，行政及其他運作内部控制系統的适用性和效率。

檢查信息，數據和策略的可信度和可靠性，以便在适當時期對這些信息和數據進行報告。

根據政策，計劃，法律程序檢查适用的系統，以确保公平，并提出理由，發現錯誤時進行改進。

審查SECC設施的維護

評估SECC資源使用的經濟性和經濟效率，并提出解決方案和改進運營的建議

審計SECC的營業收入，支出，以确保财務報告的公正性

爲了向經濟和财政部長和SECC主席就部門或部門的行爲作出審計報告，應對此進行審計。

每季度和每年報告其職責，以提交SECC主席和成員進行審查并提供建議

根據經濟和财政部長和SECC主席的建議進行内部審計

安排年度内部審計計劃，以提交SECC主席和成員進行審批

與國家審計署協調内部審計，以确保充分和适當的表現，尤其是減少重疊的職責