塞浦路斯CySEC

外彙監管提示

據CySEC官網資料查詢，塞浦路斯證券和交易委員會（簡稱“CySEC”）監管杠杆式外彙交易。

塞浦路斯對杠杆式外彙的定義：外彙交易既不是以實際交付商定的外币爲目的，也不是以現金（外彙現貨交易）實質結算的交易。

CySEC對外彙交易的定義：

（a）不以現金結算，客戶的倉位發生預期變化，如'滾動現貨外彙合約'或；

（b）根據不同的彙率，将兩種貨币之間的價值差異作爲結算的對象，并且客戶需支付每日擔保金額（保證金）。

對于特定金融工具訂單的接受、轉移以及執行，可被視爲投資服務，必須隻能由持牌CIF（塞浦路斯投資公司）提供。

機構簡介

機構性質：塞浦路斯證券交易委員會(CySEC)作爲獨立公共監督機構,根據2001《證券和交易委員會(設立和責任)法》第5條設立，負責監督塞浦路斯共和國境内投資服務市場和可轉讓證券交易市場。

機構願景：将塞浦路斯證券市場建立成最安全、最可靠、最吸引人的投資目的地之一。

機構使命：開展有效監督，确保投資者保護和證券市場健康發展。

監管職能：

（1）檢查申請并向其監督下的實體發放經營許可證，并暫停和撤銷上述許可證。

（2）監督和管制塞浦路斯證券交易所和其他有組織市場在共和國境内的運作以及在這些市場進行的交易。

（3）監督和規範受其監督的機構，以确保其遵守有關其運作的法律。

（4）根據法律規定的職責以及代表其他外國監管當局開展一切必要調查。

（5）要求和收集必要或有助于行使法律義務的信息，并要求書面要求向任何自然人或法人或組織提供信息，以便提供所需資料。

（6）實施法律規定的行政處罰和紀律處分。

（7）要求停止違反證券市場法律的做法。

（8）向主管法院申請拘留、或收取或凍結或防止涉及資産的轉讓或交易的命令。

（9）發布監管指令和決定。

（10）與共和國其他公共當局、主管的外國監督機構和其他組織合作和交流數據和信息。

牌照申請

第一、申請要求

第二、申請流程

Step 1：填寫申請表144-03-01

Step 2：根據申請表格第二章，計算所需費用

Step 3：遞交申請表至塞浦路斯證券交易委員會

Step 4：CySEC審查申請，或傳喚申請人（若有必要）

Step 5：CySEC董事會決定是否授權

Step 6：自申請提交日起，6個月内回複決定

申請表144-03-01鏈接參考點擊此處：

https://www.cysec.gov.cy/CMSPages/GetFile.aspx?guid=928ce9d2-9794-4e2f-924e-f5c86d036d1b

辦公室地址：

27,Diagorou Street,CY-1097 Nicosia

郵寄地址：

P.O.BOX 24996 CY-1306 Nicosia

第三、申請時長

2-6個月

申請表内容

1.提交申請公司細節

包括公司名稱，交易名稱，注冊号碼以及注冊日期，注冊辦公地址，總部辦公室地址，郵寄地址，聯系方式，網址，外部審計，法定顧問等

2.申請的授權服務、活動以及金融工具類型

2.1填寫投資公司類型：

（1）傳統投資公司（如券商）；

（2）差價合約（CFDs）/外彙交易；

（3）二元期權交易；

（4）算法交易；

（5）組合類型（需加以說明）

2.2填寫投資服務類型：

Part1：投資服務及活動（第一部分）

（1）接受和傳遞一個或多個金融工具相關訂單；

（2）代表客戶執行訂單；

（3）交易自有賬戶；

（4）投資組合管理；

（5）投資建議；

（6）基于明确承諾，承銷金融工具和/或安置金融工具；

（7）無明确承諾，安置金融工具；

（8）運營多邊交易設施。

Part2：金融工具（第二部分）

（1）爲客戶賬戶妥善保管和管理金融工具，包括托管和相關服務，如現金/抵押品管理；

（2）爲投資者提供信貸或貸款，以使他能夠在一項或多項金融工具中進行交易，而在該交易中涉及信貸或貸款的公司；

（3）就資本結構，行業戰略及相關事宜以及與并購有關的咨詢和服務等事宜提供咨詢意見；

（4）提供與投資服務有關的外彙服務；

（5）與金融工具交易有關的投資研究和财務分析或其他形式的一般性建議；

（6）與承銷有關的服務；

（7）與Part3中（5），（6），（7），（10）有關的Part1和Part2投資服務活動和輔助服務。

Part3：金融工具（第三部分）

（1）可轉讓證券；

（2）貨币市場工具；

（3）集體投資事業單位；

（4）期權，期貨，掉期，遠期利率協議以及與證券，貨币，利率或收益率有關的任何衍生合約，或可能以實物或現金結算的衍生工具，金融指标或金融措施；

（5）期權，期貨，掉期，遠期利率協議以及與商品相關的任何衍生産品交易，這些交易以現金結算，或者雙方協商選擇的現金方式結算（除違約或訂單終止外）；

（6）期權，期貨，掉期以及與商品有關的其他衍生合約，這些合約可由實物結算，隻要交易在受監管的市場或/和多邊交易市場進行；

（7）期權，期貨，掉期，遠期和其他與商品相關的未在Part3（6）提到的其他衍生合約。這些合約可由實物進行結算，不能用于商業目的，具有其他衍生金融工具特征，通過認可結算所清算和結算，或定期追加保證金；

（8）信用風險轉移的衍生工具

（9）金融差價合約

（10）期權，期貨，掉期，遠期利率協議以及與氣候，運費，排放配額或通貨膨脹率，或其他必須用現金或協商選擇的現金結算（除因違約或其他終止事件以外）的官方經濟統計數據有關的任何其他衍生工具合約，以及與資産、權利、義務、指數和措施有關的未在本部分提到的其他衍生工具合約，這些合約具有其他衍生金融工具的特征，尤其，在受管制市場或多邊交易市場進行交易，通過認可結算所進行清算和結算，或可定期追加保證金。

3.系統内審

4.交易報告

5.其他活動

6.詳情請參照CySEC官網

牌照繳費

提示：

1.CySEC公文中“法律”均指“投資服務活動市場監管法”《Investment Services and Activities and Regulated Markets Law》

2.“第一/二/三部分”可參考上文“申請内容2”.

3.本表格以CySEC公布文件爲準，原文鏈接如下（希臘語）：https://www.cysec.gov.cy/CMSPages/GetFile.aspx?guid=80ccefe0-a712-401c-a857-6edbb3421a7e

費用計算

年費固定量部分爲3500歐元，變量部分與公司營業額成正比。

計算方式表格原文鏈接：https://www.cysec.gov.cy/en-GB/legislation/services-markets/epey/notifications-forms/47123/

牌照類型

牌照類型：CIF（塞浦路斯投資商）

業務範圍：視申請的内容而定，請參照上文“申請表内容2”

實體類型：

（1）塞浦路斯投資公司(CIFs)

（2）歐盟其他成員國投資公司(IFs)塞浦路斯分行

（3）塞浦路斯投資公司授權代理

（4）可轉讓證券集體投資承銷(UCITS)

（5）可轉讓證券集團投資管理公司（UCITS）

（6）UCITS代理

（7）其他歐盟成員國的UCITS管理公司塞浦路斯分支

（8）行政服務公司（ASP）-受托人和信托服務提供商

（9）可變資本投資公司

（10）另類投資基金管理人(AIFMs)

（11）管制市場

（12）場外衍生品清算交易中心(CCPs)

（13）場外衍生品交易

随着新法的制定，CySEC将監管另類投資基金（AIFs）。此外，正在制定有關中央證券托管（CSDs）的監管法律。

監管查詢

第一步，打開CySEC的官方網址https://www.cysec.gov.cy/en-GB/links/，然後選擇英文界面，如下圖所示:

第二步，然後往下滑動之後看到監管實體這一項，如下圖所示：

第三步，選擇監管的類型，分爲國内和國外兩種。

第四步，監管實體都是按照字母順序排列的，進入該頁面之後Ctrl+F查找您想查詢的公司名稱，就可以找網站展示的相關監管信息。

監管細則

監管細則，詳情如下圖：

監管投訴

塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）沒有賠償權力，不會對個人投訴進行調查，但是接受投訴。

如果投資者對塞浦路斯投資公司(CIF)提供的金融産品或服務不滿意，首先應直接投訴至投資公司；若對投資公司處理結果不滿意，可投訴至金融申訴機構；若對金融申訴機構處理結果不滿意，可上訴至法院。

一、投訴步驟

1.直接聯系CIF（塞浦路斯投資公司）

（1）CIF将提供一個參考編号，與金融申訴機構和/或CySEC投訴時均需用到此編号。

（2）CIF必須在5天内以書面形式告知投訴人已收到投訴。

（3）CIF需要在2個月内以書面形式告知投訴人投訴解決方案，若需要更多時間（自投訴當天起，最多三個月内）調查投訴，需說明原因。

2.聯系金融申訴機構

如果對CIF的回複不滿意，或CIF拒絕了投訴、在三個月内沒有回複投訴，投訴人最好向金融申訴機構投訴，尋求賠償調解。

金融申訴機構是解決CIF與客戶之間争議的獨立服務機構。

必須在收到CIF的最終答複後的4個月内聯系金融申訴機構，否則申訴機構可能無法處理投訴。

金融申訴機構聯系方式

網址：http://www.financialombudsman.gov.cy

地址：13 Lord Byron Avenue,1096 NICOSIA

電話：22848900

傳真：22660584,22660118

郵箱：（1）投訴郵箱：complaints financialombudsman.gov.cy

（2）金融申訴郵箱：fin.ombudsman financialombudsman.gov.cy

3.遞交申訴至法院

如果不想接受金融申訴機構的決定，可将案件提交法院。通常在地方法院開始民事訴訟。

注意：如果想告知CySEC已遞交投訴至CIF（2016年），請在CySEC網站填寫表格。

https://www.cysec.gov.cy/en-GB/complaints/how-to-complain/

二、對于不受監管的金融服務公司的投訴：

對不受監管的投資公司提出的索賠隻能通過法院解決。

CySEC提供投訴表格是希望能收集不合法企業的信息和案例，以便研究制定相應的策略、完善法律以及警示民衆。

表格鏈接：http://www.cysec.gov.cy/en-GB/complaints/non-regulated/

處罰實例

處罰曆史，詳情如下圖：

破産清償機制

機構名稱：投資者賠償基金（ICF）

1.關于ICF

投資者賠償基金是針對其會員客戶的補償基金，該基金會員爲提供投資服務、開展投資活動、運營受監管市場的公司。

2.ICF的目标及遞交賠償申請要求

在滿足先決條件的情況下，ICF通過支付賠償來确保受保客戶對ICF成員公司的索賠。

（1）ICF成員客戶中的非專業投資者；

（2）申請人可以是自然人、法人、沒有法人資格的團體或财産團體；

（3）申請人可以是塞浦路斯公民、居住在塞浦路斯的外國人、居住在國外的外國人和塞浦路斯人。

3.什麽情況下可申請賠償？

客戶損失必須是由于ICF成員和ICF成員分支機構提供的投資服務、輔助服務造成的。ICF成員公司的分支機構地址可以不在塞浦路斯境内，在境内擁有或不擁有營業場所（即提供跨境服務）。

（1）ICF賠償服務不覆蓋指令的第二框架下的賠償申請。

（2）ICF成員公司的成員資格失效一年後，該公司的客戶無權向ICF基金組織申請賠償。

（3）此外，ICF不受理以下索賠：個人之間的交易，引發刑事犯罪的交易。

4.賠償數額

若申請人符合賠償條件，ICF支付的最高賠償金額爲20000歐元。上述适用于申請人向ICF成員公司索賠的總額，不論其賬戶數目、貨币以及提供服務的地址。

5.索賠申請資料及時間和金額定價

當ICF成員公司不能履行索賠義務，或不能遵從法院規則時，由CySEC決定啓動索賠程序。

在決定啓動賠償程序之前，ICF成員公司可在不遲于3個工作日内（自CySEC發出邀請後）發表意見。

在某些情況下，CySEC可能會延長啓動ICF賠償程序，至多長達3個月。

ICF需至少在3家報社刊登索賠申請流程，包括申請程序，提交截止日期等。

提交索賠申請的截止日期：自“索賠申請邀請”公布以來，不少于5個月，不超過9個月。

具體索賠案件的具體日期由ICF在公告中公布。

索賠申請資料包括：

（1）申請人姓名；

（2）申請人地址、電話号碼、傳真号碼以及郵箱；

（3）申請人在ICF成員公司中的客戶編号；

（4）ICF成員公司與申請人之間的涉及服務協議的詳情；

（5）索賠的類型和金額；

（6）索賠申請以及索賠金額的證據細節。

若有其他補充，ICF将會在“索賠申請邀請”公告中發布。

ICF至少指定一名合格的會計師，以及至少一名律師（了解資本市場問題），評估提交給ICF的申請，并向ICF行政委員會推薦其全部或部分接受或拒絕接受申請要求。

ICF成員公司在歐盟其他成員國（the third country）設立分支機構提供服務，當地客戶同樣有權進行索賠。每位客戶的索賠金額将根據當地的投資者賠償機制而定，最高金額不超過20,000歐元。

若該國沒有設立投資者賠償機制，每個賬戶的最高賠償金額爲3417歐元。

在金額确定之後，ICF會議記錄索賠客戶名單，及每位客戶的獲賠金額，并在5個工作日内将記錄傳達至CySEC和ICF成員公司。在15個工作日内将結果告知相關客戶。

在将名單記錄遞交至CySEC後，ICF必須在3個月内向客戶支付索賠金額。

6.遞交申請

方法一：

通過CySEC官網填寫網上索賠申請表：https://www.cysec.gov.cy/en-GB/complaints/tae/application/

 

方法二：

信件遞交至ICF辦公室。

地址：Investor Compensation ICF for IF Clients,27 Diagorou Str.,1097 Nicosia,Cyprus.

信件必須包括：

（1）申請人詳情（姓名、地址、身份證/護照編号、電話機傳真号碼、郵件地址）

（2）對應的ICF成員公司的名稱，以及申請人的客戶編号和投資賬号；

（3）索賠類型及金額；

（4）所在交易平台賬戶記錄複印件；

（5）交易賬戶的出入金記錄複印件；

（6）入金證明複印件（如快速轉賬、存款訂單、借貸通知等）

（7）索賠原因事實及證據說明，對因ICF成員公司的行爲或過失而産生的索賠金額說明；

（8）其他文件證據以支持索賠申請；

（9）與ICF成員公司的通信證明及複印件；

（10）手寫簽名，确認以上提交的信息真實無誤。

7.總結

在向ICF遞交索賠申請之前，申請人必須仔細閱讀上述“法律”以及“指令”。有效索賠是獲得賠償的基本前提。

若後續審核發現違規，ICF有權要求申請人退回賠償金額。

相關鏈接

塞浦路斯共和國：http://www.cyprus.gov.cy/

塞浦路斯衆議院：http://www.parliament.cy/

塞浦路斯财政部：http://mof.gov.cy/gr/

歐洲央行：https://www.ecb.europa.eu/

歐洲證券和市場管理局：https://www.esma.europa.eu/

國際證監會組織：http://www.iosco.org/

聯系方式

電話:357 22506600

傳真:357 22506700

郵箱：info cysec.gov.cy/supervision cysec.gov.cy/authorisations cysec.gov.cy

辦公地址：Cyprus Securities and Exchange Commission,27 Diagorou Str.CY-1097 Nicosia