繼9月底被罰450萬美元之後！花旗集團又面臨4億美元巨額罰款

花旗集團（Citigroup）本周四又被美國監管機構罰款4億美元，原因是該集團長期未解決與其數據和風險管理系統有關的若幹缺陷。

美國貨币主計官辦公室（OCC）表示，由于長期未能建立有效的風險管理和數據治理計劃以及内部控制流程，花旗集團存在不安全或不健全的銀行業務操作。

根據 OCC 發布的同意令（ Consent Order），花旗集團此後必須先取得 OCC 的批準，才能着手新的重大收購。如果經 OCC 認定，花旗集團違背了同意令，OCC 有權變更該集團高層領導或改組其董事會。除了 OCC，美聯儲也宣布對花旗集團單獨采取執法行動。

花旗集團在聲明中表示：“我們很遺憾未能達到監管機構的要求。我們将全力以赴，徹底解決同意令中指出的問題。”

本周四的罰款已是花旗集團近幾周來面臨的第二筆罰款。9月底，CFTC（商品期貨交易委員會）也罰了花旗集團450萬美元，理由是該集團大規模删除包括聯邦調查要求提供的商戶錄音在内的音頻文件。