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澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）宣布，由于金融咨询服务提供商Ballast Financial Management Pty Ltd（下称“Ballast”）停止从事金融服务业务，其已暂停Ballast的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，有效期至2020年12月18日。
依据《2001年公司法》，AFS持牌方须做出安排，补偿零售客户因持牌方或其代表违反义务而遭受的损失。
值得注意的是，Ballast不能通过专业责任赔偿保险来履行做出适当赔偿安排的义务。
此次停牌为期10周，Ballast将有足够的时间来制定适当的补偿安排。另外，Ballast也有时间在前任责任管理人辞职后，找到并任命新任责任管理人（需具有相应资质和经验）。
若停牌期结束后Ballast无法照常运营金融服务业务，ASIC将考虑吊销其牌照。
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