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National Advice Solutions的澳大利亞金融服務牌照遭吊銷

澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）已經吊銷了NationalAdviceSolutionsPtyLtd（NationalAdviceSolutions）的澳大利亞金融服務（AFS）牌照。除此之外，ASIC還禁止兩位位于黃金海岸的責任經理GailGlasby女士和PaulCarcallas先生提供金融服務，爲期10年。 NationalAdviceSolutions的AFS牌照被取消是因爲該實體未...

Fazzaco 2022-12-17 10:05:47
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AFSL Group Pty Ltd的澳大利亞金融服務牌照遭吊銷

澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）已經吊銷了AFSLGroupPtyLtd（AFSLGroup）的澳大利亞金融服務（AFS）牌照，于2022年12月2日生效。 ASIC調查發現，AFSLGroup沒有：提交截至2020年6月30日和2021年6月30日的财政年度的财務報表和審計報告；保持澳大利亞金融投訴管理局（AFCA）計劃的成員資格。持牌人需要向ASIC提交财務報表和審計報告，以證明其提...

Fazzaco 2022-12-06 18:05:32
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ASIC吊銷Ruchir Mukund Sayani的AFS牌照

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）周四宣布，該監管機構已于11月7日吊銷RuchirMukundSayani的澳大利亞金融服務（AFS）牌照，後者于2017年6月28日獲得AFS牌照，牌照編号爲489084。官方公告中指出，ASIC做出撤牌決定是因爲RuchirMukundSayani未能保持澳大利亞金融投訴局（AFCA）的外部争議解決成員資格。零界财經2022年度名人堂評選提名已開啓（點此...

Fazzaco 2022-11-21 10:04:57
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實施加密欺詐！ASIC對appasiccoin.org發出警報

澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）提醒投資者注意一個可疑的網站appasiccoin.org，該網站利用加密貨币對澳大利亞人實施欺詐。網站的經營者誤導投資者，聲稱其投資服務得到了ASIC批準。經營者也沒有澳大利亞金融服務（AFS）牌照。彙賢聚能，引領發展！零界财經2022年度名人堂評選活動即将重磅開啓 ASIC警告，不要在appasiccoin.org進行投資。該監管機構不認可appasic...

Fazzaco 2022-10-20 10:04:57
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CMH金融集團的AFS牌照被ASIC吊銷

根據ASIC周四的公告，該監管機構已取消CMH金融集團有限公司（簡稱CMHFG）的澳大利亞金融服務（AFS）牌照。該牌照被取消的原因是CMH金融集團未能保持其澳大利亞金融投訴管理局（AFCA）的外部争議解決會員資格。此外，CMH金融集團未能提交截至2019年6月30日，2020年6月30日以及2021年6月30日的财政年度的損益表和資産負債表。 PointNine業務發展經理ChristinaB...

Fazzaco 2022-10-08 10:04:29
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ASIC延長二元期權交易幹預令至2031年10月1日

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）已将其禁止向散戶發行和分發二元期權的産品幹預令延長至2031年10月1日。自該禁令于2021年5月3日生效以來一直在全面有效地防止散戶在澳大利亞進行二元期權交易時出現虧損。ASIC延長産品幹預令可确保澳大利亞的二元期權保護與海外可比市場的現行保護保持一緻。 ASIC今日公布了第736号報告，以回應有關第362号延長二元期權産品幹預令的意見書的提交。該報告使用了...

Fazzaco 2022-09-06 10:06:00
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ASIC吊銷Australian Property Custodian Holdings Ltd金融服務牌照

由于APCHL正在進行清算，ASIC已取消澳大利亞财産托管控股有限公司(APCHL)的澳大利亞金融服務(AFS)牌照。 APCHL是兩個注冊管理投資計劃的負責實體，即Prime退休和老年護理财産信托(ARSN097514746)和Prime房地産開發信托第5号(ARSN128976661)(Schemes)。此次撤牌是在ASIC詢問APCHL清盤計劃的進展之後。 2011年11月指定給APCHL...

Fazzaco 2022-08-31 10:03:27
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ASIC：MobiSuper和ZIB Financial因違規推銷金融服務遭罰款25萬美元

聯邦法院已下令MobiSuperPtyLimited(MobiSuper)和MobiSuper的金融服務持牌機構ZIBFinancialPtyLimited(ZIB)因違規推銷MobiSuper基金而支付25萬美元的罰款。 ASIC副主席SarahCourt表示：“養老金對澳大利亞人未來的财務安全很重要。至關重要的是，消費者在選擇他們的超級基金時，不會被誤導或提供不符合他們最佳利益的個人建議。“ ...

Fazzaco 2022-08-30 10:03:38
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涉案金額達181.5萬美元！投資公司影子董事Anthony Keith Silver認罪

在接受澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）調查後，塔斯馬尼亞州霍巴特的AnthonyKeithSilver（又名TonySilver）對其涉案金額達181.5萬美元的欺詐事實供認不諱。 Silver是CapitalGrowthInternationalClubPtyLtd和AllAboutPropertyDevelopmentsPtyLtd這兩家投資計劃公司的影子董事，這兩家公司在2008年至20...

Fazzaco 2022-08-24 10:03:12
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ASIC對西澳大利亞金融服務主管發出禁令，爲期6年

ASIC禁止FundsUnitedPtyLtd駐珀斯的董事SharreeGraceHutchinson提供金融服務六年，此前她表現出缺乏金融服務行業參與者所需的專業精神和判斷力。 ASIC發現，在2020年12月至2021年1月期間，Hutchinson女士聯系了FirstGuardianMasterFund的投資者，并建議其将投資從Chiodo多元化房地産開發類别轉移到澳大利亞機會類别(AOC)...

Fazzaco 2022-08-15 18:02:55
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ASIC永久禁止Ezzat

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）已永久禁止前金融顧問Ezzat-DanielNesseim從事與金融服務行業相關工作，禁止其單獨或與他人合作控制經營任何金融服務業務實體。該禁令實施原因是Nesseim被判定存在不誠實行爲，他曾向ASIC提供僞造文件，并在被問及這些文件時說謊。根據《公司法》，如果某人被判處犯有欺詐罪，則ASIC有權禁止其從事金融服務行業。該禁令是對ASIC在2018年發布...

Fazzaco 2022-08-08 18:03:33
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ASIC禁止阿德萊德金融顧問Antonio Simeone提供金融服務，爲期5年

澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）已經禁止AntonioSimeone在五年内提供金融服務。Simeone是SimeonePtyLtd的現任董事、授權代表、關鍵人物和責任經理。他也是AdministrativeIncentivisedManagementSystemsPtyLtd(ACN603650139)（以下簡稱“AIMS”）的董事，他建議他的客戶在該公司投資和借款。 ASIC發現，Sim...

Fazzaco 2022-08-05 10:02:39
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ASIC延長對外國金融服務提供商的過渡性救濟

澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）将對外國金融服務提供商的過渡性救濟延長12個月，使它們在向澳大利亞機構客戶提供金融服務時無需持有澳大利亞金融服務（AFS）牌照。目前ASIC的充分等效救濟和有限連接救濟的過渡性安排将于2023年3月31日到期。新的救濟文書還将ASICCorporations（外國金融服務提供商-基金管理金融服務）文書2020/199的生效時間推遲到2024年4月1日。根據該...

Fazzaco 2022-08-03 10:02:35
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ASIC吊銷Simeone Pty Ltd的金融服務許可證

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）今日宣布吊銷阿德萊德金融服務提供商SimeonePtyLtd（Simeone）的澳大利亞金融服務（AFS）許可證，自2022年2月28日起生效。其原因是，該公司未能确保其公司代表遵守金融服務相關法律。 Simeone董事、授權代表、關鍵人物和責任人AntonioSimeone被人發現存在誤導或欺騙行爲，通過提議和從旁協助客戶非法提前發放自我管理養老金（SMSF）...

Fazzaco 2022-08-03 10:02:28
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ASIC吊銷PDM Capital Pty Ltd的金融服務牌照

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）今日宣布吊銷PDMCapitalPtyLtd（PDMCapital）的澳大利亞金融服務（AFS）牌照，牌照編号爲458464。官方公告中指出，ASIC做出撤牌決定是因爲自2014年12月10日獲發牌照以來，PDMCapitalPtyLtd并未在此牌照下提供金融服務。根據《公司法》規定，如果持牌人在牌照發放後的六個月内，沒有提供牌照所涵蓋的金融服務，ASIC可...

Fazzaco 2022-08-02 18:02:47
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ASIC禁止Fawkner Property Ltd經營虛假宣傳基金，爲期21天

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）已發布臨時禁令，禁止FawknerPropertyLtd（Fawkner）發行或轉讓基金PrivatePropertyTrustNo.20（宣傳爲EssentialServicesTrustNo.20）的權益，原因是該基金在營銷和披露中存在誤導性或欺騙性陳述。Fawkner是該基金的負責實體。該命令禁止Fawkner根據現有的産品披露聲明提供、發行、出售或轉讓...

Fazzaco 2022-08-02 18:02:41
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因管理和監督失責，ASIC對昆士蘭州責任經理處以4年禁令

ASIC已禁止AlbertChristenWalters（又名ChrisWalters）在四年内擔任金融服務業務的官員和責任經理，因爲該監管機構發現Albert沒有能力并且不是履行這些職責的合适人選。 Albert是澳大利亞金融服務持牌人ConsolidatedMercantileGroupLtd(CMG)的董事和唯一責任經理。ASIC發現，從2019年3月到2021年8月，Albert未能監控和...

Fazzaco 2022-07-29 18:02:40
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ASIC下達首個DDO停止令，禁止三家金融公司向消費者提供金融産品

澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）已經對三家金融公司下達了臨時停止令，以應對其産品在目标市場确定（TMD）方面的缺陷。這些行動是ASIC首次使用設計和分銷義務（DDO）下的停止令權力，該義務于2021年10月5日生效。 TMD是一份強制性的公開文件，規定了金融産品可能适合的消費者類别（目标市場）。它還規定了與該産品的分銷和審查有關的事項。這三家金融公司沒有适當地确定它們打算針對的消費者或沒有TM...

Fazzaco 2022-07-28 18:02:26
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涉嫌虛假陳述！ASIC對抵押貸款經紀人Guodong Liu處以7年禁令

ASIC已禁止前新南威爾士州抵押貸款經紀人GuodongLiu,又名LouisLiu對ASIC的虛假陳述。在2016年11月至2017年12月期間，抵押貸款經紀業務WealthInvestmentMilestonePtyLtd和AusMortgagePtyLtd的董事Louis向ASIC提交了兩份年度信用合規證書和澳大利亞信用牌照申請。 Louis故意在這三份文件中做出虛假陳述（20-306MR...

Fazzaco 2022-07-25 18:02:25
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ASIC吊銷Erahon Pty Ltd的信貸牌照，永久禁止其董事提供金融服務

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）今日宣布，該監管機構已永久禁止抵押貸款經紀人Domenico(Domenic)Schiafone開展信貸活動和提供金融服務。此外，ASIC還宣布吊銷ErahonPtyLtd的信貸牌照，牌照編号爲442303。 Schiafone先生是ErahonPtyLtd的唯一董事，該公司以前經營金融經紀業務。2011年9月16日至2020年10月22日期間，ErahonPt...

Fazzaco 2022-07-19 18:02:22