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National Advice Solutions的澳大利亚金融服务牌照遭吊销

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已经吊销了NationalAdviceSolutionsPtyLtd（NationalAdviceSolutions）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。除此之外，ASIC还禁止两位位于黄金海岸的责任经理GailGlasby女士和PaulCarcallas先生提供金融服务，为期10年。 NationalAdviceSolutions的AFS牌照被取消是因为该实体未...

Fazzaco 2022-12-17 10:05:47
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AFSL Group Pty Ltd的澳大利亚金融服务牌照遭吊销

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已经吊销了AFSLGroupPtyLtd（AFSLGroup）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，于2022年12月2日生效。 ASIC调查发现，AFSLGroup没有：提交截至2020年6月30日和2021年6月30日的财政年度的财务报表和审计报告；保持澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）计划的成员资格。持牌人需要向ASIC提交财务报表和审计报告，以证明其提...

Fazzaco 2022-12-06 18:05:32
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ASIC吊销Ruchir Mukund Sayani的AFS牌照

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）周四宣布，该监管机构已于11月7日吊销RuchirMukundSayani的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，后者于2017年6月28日获得AFS牌照，牌照编号为489084。官方公告中指出，ASIC做出撤牌决定是因为RuchirMukundSayani未能保持澳大利亚金融投诉局（AFCA）的外部争议解决成员资格。零界财经2022年度名人堂评选提名已开启（点此...

Fazzaco 2022-11-21 10:04:57
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实施加密欺诈！ASIC对appasiccoin.org发出警报

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）提醒投资者注意一个可疑的网站appasiccoin.org，该网站利用加密货币对澳大利亚人实施欺诈。网站的经营者误导投资者，声称其投资服务得到了ASIC批准。经营者也没有澳大利亚金融服务（AFS）牌照。汇贤聚能，引领发展！零界财经2022年度名人堂评选活动即将重磅开启 ASIC警告，不要在appasiccoin.org进行投资。该监管机构不认可appasic...

Fazzaco 2022-10-20 10:04:57
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CMH金融集团的AFS牌照被ASIC吊销

根据ASIC周四的公告，该监管机构已取消CMH金融集团有限公司（简称CMHFG）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该牌照被取消的原因是CMH金融集团未能保持其澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）的外部争议解决会员资格。此外，CMH金融集团未能提交截至2019年6月30日，2020年6月30日以及2021年6月30日的财政年度的损益表和资产负债表。 PointNine业务发展经理ChristinaB...

Fazzaco 2022-10-08 10:04:29
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ASIC延长二元期权交易干预令至2031年10月1日

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已将其禁止向散户发行和分发二元期权的产品干预令延长至2031年10月1日。自该禁令于2021年5月3日生效以来一直在全面有效地防止散户在澳大利亚进行二元期权交易时出现亏损。ASIC延长产品干预令可确保澳大利亚的二元期权保护与海外可比市场的现行保护保持一致。 ASIC今日公布了第736号报告，以回应有关第362号延长二元期权产品干预令的意见书的提交。该报告使用了...

Fazzaco 2022-09-06 10:06:00
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ASIC吊销Australian Property Custodian Holdings Ltd金融服务牌照

由于APCHL正在进行清算，ASIC已取消澳大利亚财产托管控股有限公司(APCHL)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。 APCHL是两个注册管理投资计划的负责实体，即Prime退休和老年护理财产信托(ARSN097514746)和Prime房地产开发信托第5号(ARSN128976661)(Schemes)。此次撤牌是在ASIC询问APCHL清盘计划的进展之后。 2011年11月指定给APCHL...

Fazzaco 2022-08-31 10:03:27
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ASIC：MobiSuper和ZIB Financial因违规推销金融服务遭罚款25万美元

联邦法院已下令MobiSuperPtyLimited(MobiSuper)和MobiSuper的金融服务持牌机构ZIBFinancialPtyLimited(ZIB)因违规推销MobiSuper基金而支付25万美元的罚款。 ASIC副主席SarahCourt表示：“养老金对澳大利亚人未来的财务安全很重要。至关重要的是，消费者在选择他们的超级基金时，不会被误导或提供不符合他们最佳利益的个人建议。“ ...

Fazzaco 2022-08-30 10:03:38
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涉案金额达181.5万美元！投资公司影子董事Anthony Keith Silver认罪

在接受澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）调查后，塔斯马尼亚州霍巴特的AnthonyKeithSilver（又名TonySilver）对其涉案金额达181.5万美元的欺诈事实供认不讳。 Silver是CapitalGrowthInternationalClubPtyLtd和AllAboutPropertyDevelopmentsPtyLtd这两家投资计划公司的影子董事，这两家公司在2008年至20...

Fazzaco 2022-08-24 10:03:12
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ASIC对西澳大利亚金融服务主管发出禁令，为期6年

ASIC禁止FundsUnitedPtyLtd驻珀斯的董事SharreeGraceHutchinson提供金融服务六年，此前她表现出缺乏金融服务行业参与者所需的专业精神和判断力。 ASIC发现，在2020年12月至2021年1月期间，Hutchinson女士联系了FirstGuardianMasterFund的投资者，并建议其将投资从Chiodo多元化房地产开发类别转移到澳大利亚机会类别(AOC)...

Fazzaco 2022-08-15 18:02:55
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ASIC永久禁止Ezzat

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已永久禁止前金融顾问Ezzat-DanielNesseim从事与金融服务行业相关工作，禁止其单独或与他人合作控制经营任何金融服务业务实体。该禁令实施原因是Nesseim被判定存在不诚实行为，他曾向ASIC提供伪造文件，并在被问及这些文件时说谎。根据《公司法》，如果某人被判处犯有欺诈罪，则ASIC有权禁止其从事金融服务行业。该禁令是对ASIC在2018年发布...

Fazzaco 2022-08-08 18:03:33
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ASIC禁止阿德莱德金融顾问Antonio Simeone提供金融服务，为期5年

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已经禁止AntonioSimeone在五年内提供金融服务。Simeone是SimeonePtyLtd的现任董事、授权代表、关键人物和责任经理。他也是AdministrativeIncentivisedManagementSystemsPtyLtd(ACN603650139)（以下简称“AIMS”）的董事，他建议他的客户在该公司投资和借款。 ASIC发现，Sim...

Fazzaco 2022-08-05 10:02:39
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ASIC延长对外国金融服务提供商的过渡性救济

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）将对外国金融服务提供商的过渡性救济延长12个月，使它们在向澳大利亚机构客户提供金融服务时无需持有澳大利亚金融服务（AFS）牌照。目前ASIC的充分等效救济和有限连接救济的过渡性安排将于2023年3月31日到期。新的救济文书还将ASICCorporations（外国金融服务提供商-基金管理金融服务）文书2020/199的生效时间推迟到2024年4月1日。根据该...

Fazzaco 2022-08-03 10:02:35
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ASIC吊销Simeone Pty Ltd的金融服务许可证

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布吊销阿德莱德金融服务提供商SimeonePtyLtd（Simeone）的澳大利亚金融服务（AFS）许可证，自2022年2月28日起生效。其原因是，该公司未能确保其公司代表遵守金融服务相关法律。 Simeone董事、授权代表、关键人物和责任人AntonioSimeone被人发现存在误导或欺骗行为，通过提议和从旁协助客户非法提前发放自我管理养老金（SMSF）...

Fazzaco 2022-08-03 10:02:28
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ASIC吊销PDM Capital Pty Ltd的金融服务牌照

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布吊销PDMCapitalPtyLtd（PDMCapital）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，牌照编号为458464。官方公告中指出，ASIC做出撤牌决定是因为自2014年12月10日获发牌照以来，PDMCapitalPtyLtd并未在此牌照下提供金融服务。根据《公司法》规定，如果持牌人在牌照发放后的六个月内，没有提供牌照所涵盖的金融服务，ASIC可...

Fazzaco 2022-08-02 18:02:47
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ASIC禁止Fawkner Property Ltd经营虚假宣传基金，为期21天

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已发布临时禁令，禁止FawknerPropertyLtd（Fawkner）发行或转让基金PrivatePropertyTrustNo.20（宣传为EssentialServicesTrustNo.20）的权益，原因是该基金在营销和披露中存在误导性或欺骗性陈述。Fawkner是该基金的负责实体。该命令禁止Fawkner根据现有的产品披露声明提供、发行、出售或转让...

Fazzaco 2022-08-02 18:02:41
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因管理和监督失责，ASIC对昆士兰州责任经理处以4年禁令

ASIC已禁止AlbertChristenWalters（又名ChrisWalters）在四年内担任金融服务业务的官员和责任经理，因为该监管机构发现Albert没有能力并且不是履行这些职责的合适人选。 Albert是澳大利亚金融服务持牌人ConsolidatedMercantileGroupLtd(CMG)的董事和唯一责任经理。ASIC发现，从2019年3月到2021年8月，Albert未能监控和...

Fazzaco 2022-07-29 18:02:40
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ASIC下达首个DDO停止令，禁止三家金融公司向消费者提供金融产品

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已经对三家金融公司下达了临时停止令，以应对其产品在目标市场确定（TMD）方面的缺陷。这些行动是ASIC首次使用设计和分销义务（DDO）下的停止令权力，该义务于2021年10月5日生效。 TMD是一份强制性的公开文件，规定了金融产品可能适合的消费者类别（目标市场）。它还规定了与该产品的分销和审查有关的事项。这三家金融公司没有适当地确定它们打算针对的消费者或没有TM...

Fazzaco 2022-07-28 18:02:26
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涉嫌虚假陈述！ASIC对抵押贷款经纪人Guodong Liu处以7年禁令

ASIC已禁止前新南威尔士州抵押贷款经纪人GuodongLiu,又名LouisLiu对ASIC的虚假陈述。在2016年11月至2017年12月期间，抵押贷款经纪业务WealthInvestmentMilestonePtyLtd和AusMortgagePtyLtd的董事Louis向ASIC提交了两份年度信用合规证书和澳大利亚信用牌照申请。 Louis故意在这三份文件中做出虚假陈述（20-306MR...

Fazzaco 2022-07-25 18:02:25
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ASIC吊销Erahon Pty Ltd的信贷牌照，永久禁止其董事提供金融服务

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，该监管机构已永久禁止抵押贷款经纪人Domenico(Domenic)Schiafone开展信贷活动和提供金融服务。此外，ASIC还宣布吊销ErahonPtyLtd的信贷牌照，牌照编号为442303。 Schiafone先生是ErahonPtyLtd的唯一董事，该公司以前经营金融经纪业务。2011年9月16日至2020年10月22日期间，ErahonPt...

Fazzaco 2022-07-19 18:02:22