芝加哥期货交易所对StoneX Financial处以2万美元罚款

StoneX Financial Inc （StoneX），前身为INTL FCStone Financial Inc，被指定合同制造商芝加哥期货交易所（CBOT）处以2万美元罚款，这是StoneX与CBOT达成和解的一部分。

CBOT商业行为委员会的小组调查发现，作为清算公司，StoneX在2019年10月29日和2019年10月30日之间未经交易所批准，在不同实益所有权的客户账户之间转移头寸。这些转移并不是为了纠正错误和遗漏。

因此，小组得出结论，StoneX违反了CBOT条例853.A.1。

条例853.A（交易转移规则）规定：

1.受条例854的限制，现有交易可以通过清算成员的账簿进行转移，也可以从一个清算成员转移到另一清算成员，但前提是：

• 转移导致交易从一个账户转移到具有相同实益所有权的另一个账户；或

• 结算交易时出错，在错误发生之日起三个工作日内通过转账纠正错误；或

• 根据条例770的要求，转移交易是为了纠正错误和遗漏。

​在确定转移交易是纠正因任何一方的善意行为或不作为而导致的错误的最适当手段，且清算成员同意该转让的情况下可以由清算所所总裁或清算所首席合规官或他们各自的指定人批准转移。但前提是，根据条例854.B的规定，这种批准会导致转移抵消。

根据本款提出的任何批准请求，清算成员必须充分记录错误情况，并将该文件提交给清算所。

​在接受和解提议时，小组认为StoneX应自行向交易所汇报违规转移情况。