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安大略省证券委员会（OSC）宣布对彭博有限合伙企业（Bloomberg L.P. ）的两家子公司——彭博交易设施有限公司（BTFL）和彭博交易设施私营有限公司（BV）处以300万加元的罚款。
具体而言，BTFL和BV未经授权就在安大略省经营，并且这两家公司向OSC提交的注册豁免申请中包含的信息不完整、不准确。
此外，BTFL获得豁免令后，未能阻止在其多边交易设施上进行固定收益交易，违反了该命令的条款和条件，并且未能在向OSC提交的季度报告中披露此活动。
为了与OSC达成和解，两家公司支付了2,506,011.80加元的行政罚款，并返还663,305.20加元的费用。
OSC执法部门主管Jeff Kehoe表示：“这是两家在全球范围内开展业务的老牌公司，这些实体必须保持警惕，监控其活动是否符合证券法，并有义务向监管机构准确报告。在安大略省开展业务的每个实体都应该注意这一点。”
为了保证透明度，OSC工作人员在和解协议中详细说明了罚款的具体计算。BTFL和BV还将进行内部审查，并向OSC提交有关其行动报告，确保遵守安大略省证券法。
