SEC對6家經紀商和21家投顧公司罰款！

美國證券交易委員會(SEC)宣布，對21家投資顧問公司和6家經紀商處以罰款，因爲這些機構沒有遵守CRS表格填寫和交付規定。

SEC表示，每個在其注冊的經紀商或交易商都必須提交表格CRS，SEC可以使用表格中提供的信息管理其監管和審查計劃。

2019年6月5日，SEC采用了CRS表格，要求在SEC注冊的投資顧問和經紀交提交CRS表格，并在2020年6月30日之前将其交付給潛在和新的散戶投資者，在2020年7月30日之前交付給現有的散戶投資者。此外，這些公司還必須在其網站上發布當前的CRS表格（如果有的話）。

然而，SEC發現，有27家投資顧問公司和經紀商沒有提交CRS表格，也沒有将其發布到網站，直到監管機構提醒他們錯過了最後期限。

SEC執法部門資産管理聯合首席執行官Adam S.Aderton表示：“CRS表格旨在向散戶投資者提供關于公司服務、費用、利益沖突和其他信息的摘要，這些信息可以幫助投資者做出更明智的選擇。以上公司由于未能提交、交付、發布此表格，損害了客戶本能從這些信息中獲得的利益。”

6家經紀商：

1.Bill Parker Agency;

2.Birkelbach&Co.;

3.Capital Portfolio Management Inc.;

4.Greentree Investment Services Inc.;

5.ST Invest LLC d/b/a Trade App;

6.Tradier Brokerage Inc.

21家投資顧問公司：

1.Altschuler,James Stephen;

2.Canton Hathaway LLC;

3.CarmelCapital Management LLC;

4.Castle Wealth Planning LLC;

5.Cohen Klingenstein LLC;

6.DynamicTrading Management LLC;

7.Eastside Financial Advisors LLC;

8.Embree Financial Group Inc.;

9.Harold Davidson&Associates Inc.;

10.John A.Bysko Associates;

11.Madden Funds Management Ltd.;

12.Medallion Wealth Advisors LLC;

13.Mighty Oak Strong America Investment Company;

14.Minot DeBlois Advisors LLC;

15.O'Brien Greene&Co.Inc.;

16.Paratus Financial Inc.;

17.Quantitative Asset Management LLC;

18.Sauberan&Company LLC;

19.Summit Financial Advisors Inc.;

20.Cavanaugh Group Inc.;

21.Westbourne Investments Inc.;