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經紀商

未注冊加密資産發行！Sparkster将支付3500萬美元給受害投資者基金

美國證券交易委員會(SEC)今天對SparksterLtd.及其首席執行官SajjadDaya發布了一項停止令，指控其在2018年4月至2018年7月期間未經注冊地發售和出售加密資産證券，并指控加密影響者IanBalina未能披露他因公開宣傳其代币而從Sparkster獲得的補償，并且未能向SEC提交他轉售的Sparkster代币的注冊聲明。Sparkster和Daya同意和解并共同向一個基金支付...

Fazzaco 2022-09-20 18:03:59
經紀商

SEC指控經紀自營商Loop Capital Markets違反市政顧問注冊規定

美國證券交易委員會(SEC)今天指控總部位于芝加哥的LoopCapitalMarkets,LLC在未注冊爲市政顧問的情況下向市政實體提供建議。該行動标志着SEC首次指控經紀自營商違反市政顧問注冊規定。根據SEC的命令，在2017年9月至2019年2月期間，LoopCapital建議中西部城市購買特定的固定收益證券，該市使用自己的市政債券發行收益進行購買。此外，SEC的命令指出LoopCapita...

Fazzaco 2022-09-15 18:03:44
經紀商

SEC指控Bloom Protocol未注冊發行加密資産證券

零界财經獲悉，構建在線身份證明平台的公司BloomProtocol,LLC已被美國證券交易委員會(SEC)指控進行加密資産證券的未注冊初始代币發行(ICO)。 SEC表示，如果該公司未能注冊這些代币并賠償受到傷害的投資者，Bloom将被處以最高3090萬美元的即期罰款。背景 SEC的命令發現，Bloom在2017年11月至2018年1月期間通過提供Bloom代币籌集了約3090萬美元，這些資金用...

Fazzaco 2022-08-12 10:03:02
經紀商

未注冊運營！SEC指控可轉換票據交易商及其所有者

美國證券交易委員會（SEC）今天宣布對可轉換票據交易商CrownBridgePartners,LLC及其管理成員Soheil和紐約州大頸市的SepasAhdoot未在SEC注冊爲證券交易商的指控達成和解。作爲和解的一部分，Ahdoots和CrownBridge同意支付超過900萬美元的金錢救濟，并交出或取消他們據稱從未注冊的交易商活動中獲得的82家不同發行人的證券。 SEC在曼哈頓聯邦地方法院提起...

Fazzaco 2022-08-03 18:02:47
經紀商

SEC拟修正經紀商豁免國家證券協會會員資格的規定

證券交易委員會今天重新提出了規則修正案，以縮小對《證券交易法》第15(b)(8)條的豁免範圍，該條要求在委員會注冊的任何經紀商或交易商都必須成爲國家證券協會的成員除非經紀商或交易商僅在其作爲會員的交易所進行證券交易。FINRA目前是唯一注冊的國家證券協會。 SEC主席GaryGensler表示：“我很高興支持這些修正案，因爲如果通過，它們将現代化并改善監管機構的市場監督。通過将FINRA的監督範圍...

Fazzaco 2022-08-01 18:02:34
經紀商

操作内幕交易！SEC起訴前印第安納州國會議員Stephen Buyer

零界财經獲悉，美國證券交易委員會(SEC)已宣布對前印第安納州第4國會選區美國代表StephenBuyer提出内幕交易指控。 SEC訴狀指出，Buyer在2011年離開國會後創建了一家咨詢公司SteveBuyerGroup。該公司爲T-Mobile等客戶提供服務。2018年3月，Buyer在一次高爾夫郊遊中從該公司的一位高管那裏了解到T-Mobile收購Sprint的非公開計劃。第二天，Buyer...

Fazzaco 2022-07-27 10:02:26
經紀商

美國SEC向兩名舉報人發放600萬美元獎金

美國證券交易委員會（SEC）今天宣布向兩名舉報人提供總額超過600萬美元的獎勵，他們在兩項單獨的行動中提供了關鍵信息和幫助。在第一個命令中，SEC向一名舉報人發放了超過300萬美元的獎勵，該舉報人被邀請投資他們認爲被歪曲的産品。此人迅速向SEC通報了潛在的不當行爲，促使展開調查，并繼續與SEC的執法人員合作。不負久待，榮耀而來！零界财經2022年度商業大獎于今日正式啓幕在第二項命令中，SEC...

Fazzaco 2022-07-16 18:02:08
經紀商

美國SEC投資者咨詢委員會新增八名成員

美國證券交易委員會（SEC）昨天宣布了8名新成員，以填補其投資者咨詢委員會的所有空缺。現在該委員會共有23名成員。投資者咨詢委員會根據《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》成立，就監管重點和各種舉措向SEC提出建議，以幫助保護投資者和促進美國證券市場的完整性。 "新成員爲投資者咨詢委員會帶來了寶貴的經驗。感謝他們每個人的服務意願，代表投資者向SEC提供重要觀點，"SEC主席GaryGensler...

Fazzaco 2022-06-03 10:01:09
每日分析

早間熱點：SEC又将11加中概股加入“預摘牌”名單，比特币暴跌

1.全球累計新冠确診病例達517083393例。2.上海市衛健委：5月11日，上海新增本土新冠肺炎确診病例144例和無症狀感染者1305例。2.根據美國證券交易委員會官網，近日其又将包括11家中概股加入預摘牌名單。以上公司需要于5月31日前向SEC提供證據，證明自己不具備被摘牌的條件。若無法證明，則會被列入确定摘牌名單。5.今早比特币跌幅擴大至8.8%，刷新2021年1月份以來低點至28190.22美元。

KAEL 2022-05-12 09:40:59
經紀商

SEC指控Mining Capital Coin及其創始人涉嫌加密采礦投資欺詐

美國證券交易委員會(SEC)今天宣布對MCCInternationalCorp.(MCC)提出欺詐指控，該公司以MiningCapitalCoinCorp.的身份開展業務，其創始人LuizCarlosCapuci,Jr.（Capuci）和EmersonSouzaPires(Pires)，以及Capuci控制的另外兩個實體，CPTLCoinCorp.(CPTLCoin)和BitchainExchan...

Fazzaco 2022-05-07 18:00:25
經紀商

SEC拟議規定，要求某些市場參與者注冊爲“交易商”或“政府證券交易商”

美國證券交易委員會（SEC）今天提出了兩項規定，要求市場參與者，例如承擔某些交易商職能的自營（或委托人）交易公司，特别是充當市場流動性提供者的公司，向SEC注冊，成爲自律組織(SRO)的成員，并遵守聯邦證券法和監管義務。 SEC主席GaryGensler表示：“我很高興支持這項提議，因爲我認爲該提議反映了國會的法定意圖，即在證券市場（包括美國國債市場）中擔任重要流動性提供角色的公司在SEC注冊。此...

Fazzaco 2022-03-29 17:58:58
經紀商

SEC指控呼叫中心運營商涉嫌低價股欺詐計劃，金額超5800萬美元

美國證券交易委員會（SEC）昨天宣布對五名涉嫌在哥倫比亞麥德林經營呼叫中心的個人提出欺詐指控，該呼叫中心使用高壓銷售策略并向散戶投資者做出虛假和誤導性陳述，以說服他們購買在美國市場交易的小公司股票。 AndrewWood獨家專訪：2021技術驅動成長，賦能CMCMarkets機構業務品牌根據SEC于2022年3月14日提交的訴狀，美國公民ChesterAlvarez、加拿大公民FrancisBi...

Fazzaco 2022-03-17 09:59:51
經紀商

提升透明度！SEC拟議賣空披露規定、訂單标記要求及CAT修正案

美國證券交易委員會近期宣布，已投票提議通過增加賣空相關數據的公開可用性來爲投資者和監管機構提供更大透明度。《新交易法》規定13f-2和相應的SHO表格将要求某些機構投資經理每月向SEC報告賣空相關信息。然後，SEC将向公衆提供每種證券的大量空頭頭寸彙總數據，包括每日賣空活動數據。 SEC主席GaryGensler表示：“拟議的規定13f-2将向公衆提供有關個人股票證券的大量空頭頭寸的彙總數據。這将...

Fazzaco 2022-02-27 17:59:52
經紀商

SEC指控Baxter International Inc.及其前雇員會計不當行爲

美國證券交易委員會（SEC）周二宣布對BaxterInternationalInc.進行和解指控并處以1800萬美元罰款，理由是該公司參與了導緻公司淨收入錯報的不當内部貨币對交易。SEC還分别宣布了對Baxter前财務主管和助理财務主管ScottBohaboy和JeffreySchaible與這些交易相關的不當行爲的和解指控。 3月3日研讨會預告：DmitryKazak遴選推介最适合經紀商的5大司...

Fazzaco 2022-02-23 17:59:51
經紀商

SEC提出修正案，将更多國債交易另類交易系統納入監管範圍

美國證券交易委員會(SEC)今天提出規定，将更多用于交易國債和其他政府證券的另類交易系統(ATS)納入監管範圍，從而更好地保護投資者并增強網絡安全。該提案在2020年提案和針對該提案收到的公衆意見的基礎上提出，将擴展ATS規定，提供使用非公司交易權益的系統，以及将買賣雙方聚集在一起進行任何類型的證券交易的協議。這些通信協議系統将被要求注冊爲交易所或注冊爲經紀交易商并遵守ATS法規。 SEC主席Ga...

Fazzaco 2022-01-27 18:00:16
每日分析

舉報有獎！SEC今天獎勵兩名舉報人共計3900萬元！

2021年8月11日美國證券交易委員會(SEC)宣布獎勵兩名舉報人近600萬美元，相當于人民币3900萬元！并且隻有兩個人分！第一位舉報人，獎勵350萬美元，約2275萬元！直接等于前兩天的獎勵總和！第二位舉報人，獎勵240萬美元，約1560萬元！

KAEL 2021-08-11 17:04:28
經紀商

SEC對6家經紀商和21家投顧公司罰款！

SEC發現，有27家投資顧問公司和經紀商沒有提交CRS表格，也沒有将其發布到網站，直到監管機構提醒他們錯過了最後期限。

KAEL 2021-07-29 17:10:19
經紀商

SEC獎勵特殊責任舉報人30萬美元！

美國證券交易委員會（SEC）宣布，向一舉報人提供超過30萬美元的獎勵，該名舉報人提供的信息和持續幫助極大地促進了執法行動的成功。盡管負有審計或合規責任的個人通常不具備獲得獎勵的資格，但舉報人合理地認爲

Fazzaco 2020-12-16 18:00:18
經紀商

SEC現任主席 Jay Clayton 将于年底卸任！

rrh123訊：SEC（美國證券交易委員會）周一宣布，其現任主席 Jay Clayton 将在任職3年半後于年底卸任。Jay Clayton 于2017年5月4日宣誓就職，是 SEC 任期最長的主席之一

FX123 2020-11-17 17:01:37
經紀商

Tradenet支付130,000美元罰款，與SEC達成和解！

rrh123訊：以色列公司Tradenet Capital Markets Ltd.已同意接受美國證券交易委員會（SEC）發布的終止令以及13萬美元的罰款。SEC指控Tradenet向5,000多位散戶

FX123 2020-10-26 16:05:13