美国SEC向两名举报人发放600万美元奖金

SEC）今天宣布向两名举报人提供总额超过600万美元的奖励，他们在两项单独的行动中提供了关键信息和帮助。
在第一个命令中，SEC向一名举报人发放了超过300万美元的奖励，该举报人被邀请投资他们认为被歪曲的产品。此人迅速向SEC通报了潜在的不当行为，促使展开调查，并继续与SEC的执法人员合作。
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在第二项命令中，SEC授予举报人超过300万美元的奖金，原因是其提供了促使展开调查的信息。举报人是一名内部人士，最初在内部报告了其担忧，后来提交了一份详细的提示，并多次与SEC的执法人员会面，以在调查期间提供更多信息。
SEC举报人办公室主任Creola Kelly表示：“当面临潜在的不法行为时，今天的举报人拒绝视而不见，而是选择向SEC举报，做出正确的事情。当投资者决定成为举报人时，内部人士和外部人士都会对SEC发现不当行为和保护投资者的能力产生巨大影响。”
自2012年颁发第一个资金奖励以来，SEC已向276名个人授予了大约13亿美元。所有款项均来自国会设立的投资者保护基金，该基金的资金完全来自违反证券法的人向SEC支付的货币制裁。没有从受害投资者那里收取或扣留任何款项来支付举报人奖励。当举报人自愿向SEC提供能够成功执行执法行动的原始、及时和可信的信息时，他们可能有资格获得奖励。当金钱制裁超过100万美元时，举报人奖励的范围可以从所收款项的10%到30%不等。
根据《多德-弗兰克法案》的规定，SEC保护举报人的机密性，并且不会披露任何可能泄露举报人身份的信息。