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    • 监管的相关文章

    • 经纪商

      巴塞尔委员会批准通过全球加密银行业新规，预计2025年落实执行

      根据上周五的一份电子邮件声明，巴塞尔银行监理委员会（BCBS）已批准其全球加密银行业务新规则，该规则预计将于2025年1月1日起实施。 该委员会是银行业审慎监管的主要全球标准制定者，其随附文件建议银行对某些加密资产的敞口不得超过2%，一般应低于1%。这些特定资产指的是代币化的传统资产，其中包括非同质化代币（NFT）、稳定币和不符合分类条件的无担保加密资产。同时，上述清单中符合标准的资产须遵守“根据...
      Fazzaco 2022-12-19 18:00:32
    • 经纪商

      持续打击！马来西亚证券委员会对两家非法金融实体发出警告

      马来西亚证券委员会已经更新了投资者警示名单，其中包括未经授权的网站、投资产品、公司和个人名单。该监管机构提醒，这份名单并不详尽，只是作为投资者在作出投资决定前的指南。 截至2022年12月15日，被列入警示名单的两家非法实体具体如下： 1.AvantMarkets 2.GlobalInvestmentNetwork 该名单会定期更新，供公众参考。若遇到任何可疑的资本市场活动，马来西亚证券委员会鼓励...
      Fazzaco 2022-12-19 18:00:29
    • 经纪商

      花旗集团同意支付150万美元罚款与FINRA达成和解

      根据花旗集团与金融业监管局（FINRA）的和解条款，花旗集团已同意支付150万美元的罚款。至少自2014年1月1日起，该公司违反了SHO条例第200（f）条和FINRA2010版规则，即在确定聚合单位（AGU）的净头寸时，不恰当地将非经纪自营商附属证券头寸纳入其两个汇总单位之中。 根据FINRA的声明，至少从2014年至今，花旗集团已将非经纪交易商附属账户纳入其两个AGU。一个AGU包含来自两个非...
      Fazzaco 2022-12-17 18:05:34
    • 经纪商

      National Advice Solutions的澳大利亚金融服务牌照遭吊销

      澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已经吊销了NationalAdviceSolutionsPtyLtd（NationalAdviceSolutions）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。除此之外，ASIC还禁止两位位于黄金海岸的责任经理GailGlasby女士和PaulCarcallas先生提供金融服务，为期10年。 NationalAdviceSolutions的AFS牌照被取消是因为该实体未...
      Fazzaco 2022-12-17 10:05:47
    • 经纪商

      涉嫌转移巨额资产！美国检察官对FTX创始人展开调查

      据知情人士透露，美国检察官正在审查加密货币巨头FTX运营商持有的资金如何在其濒临破产之际转移到美国境外，旨在为针对SamBankman-Fried和其他与该交易所破产相关的潜在欺诈案奠定基础。 该知情人士表示，检察官正在密切调查是否有数亿美元在FTX于11月11日在特拉华州申请破产保护期间被不当转移到巴哈马群岛。 这位知情人士补充道，随着司法部官员开始对FTX如何处理客户现金和资产进行全面调查，他...
      Fazzaco 2022-12-12 18:05:10
    • 经纪商

      富达国际共同基金业务获批在中国展业

      富达国际（FidelityInternational）已获得中国监管机构的批准，可以在该国共同基金行业开展业务。 富达国际周五发表声明称，该公司已获得中国证监会许可，能够为中国个人投资者提供在岸投资产品和解决方案，同时为机构投资者提供资产管理服务。 富达基金管理（中国）有限公司总经理黄小薏（HelenHuang）称：“我们希望在中国打造一家以养老金和资产管理服务为核心，业务领域多元化的金融服务公司...
      Fazzaco 2022-12-10 18:05:14
    • 经纪商

      反洗钱屡屡失败！FCA对桑坦德银行英国分行处以超1.07亿英镑罚款

      英国金融行为监管局（FCA）对桑坦德银行英国分行（SantanderUK）处以107793300英镑的罚款，原因是该银行的反洗钱控制措施存在严重漏洞，已对其客户造成了影响。 FCA调查发现，2012年12月31日至2017年10月18日期间，SantanderUK未能妥善监督和管理其反洗钱系统，严重影响了其对56万多名企业账户的监督。 在一个案例中，一位新客户在上述期间在该银行开设了一个小型翻译公...
      Fazzaco 2022-12-10 10:05:29
    • 经纪商

      CFTC点头！TeraExchange, LLC获批恢复掉期执行机构注册资格

      美国商品期货交易委员会（CFTC）周一宣布，它已恢复TeraExchange,LLC（Tera）注册为掉期执行机构的资格。Tera位于特拉华州，总部位于新泽西州沃尔镇，是TeraGroup,Inc.的全资子公司。 在审查了Tera的恢复注册申请和相关证明之后，CFTC确定Tera证明了其有能力遵守《商品交易法》和CFTC监管条例中适用于掉期执行机构的规定。该监管机构根据《商品交易法》第5h条和CF...
      Fazzaco 2022-12-07 18:05:31
    • 经纪商

      AFSL Group Pty Ltd的澳大利亚金融服务牌照遭吊销

      澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已经吊销了AFSLGroupPtyLtd（AFSLGroup）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，于2022年12月2日生效。 ASIC调查发现，AFSLGroup没有： 提交截至2020年6月30日和2021年6月30日的财政年度的财务报表和审计报告； 保持澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）计划的成员资格。 持牌人需要向ASIC提交财务报表和审计报告，以证明其提...
      Fazzaco 2022-12-06 18:05:32
    • 经纪商

      美国监管机构点头！SpectrAxe LLC 获批注册为掉期执行机构

      美国商品期货交易委员会（CFTC）周一宣布，它已批准SpectrAxeLLC(SpectrAxe)注册为掉期执行机构(SEF)。SpectrAxe是特拉华州一家有限责任公司，总部位于纽约州纽约市，是介绍经纪商SpectraFXSolutionsLLC的附属公司。 CFTC确定SpectrAxe证明了其有能力遵守《商品交易法》和CFTC监管条例中适用于掉期执行机构的规定。该监管机构根据《商品交易法》...
      Fazzaco 2022-12-06 18:05:28
    • 经纪商

      推动落实公平行为原则！新西兰FMA发布金融机构牌照要求相关文件

      新西兰金融市场管理局（FMA）正在继续推进《金融市场（机构行为）修正案》（CoFi）（2022）的准备工作，并发布了一套针对银行、保险公司和非银行存款接受机构（NBDT）的材料。 在最新的这套材料中，FMA发布了： “公平行为计划”（FCP）信息表 金融机构牌照要求指南 金融机构牌照最终标准条件（包括通过咨询得到的主要反馈主题摘要及监管影响声明RIS） 公平行为计划旨在确保公司落实法律要求的公平行...
      Fazzaco 2022-12-05 18:05:02
    • 经纪商

      违反银行卡支付交易规则！巴克莱银行遭罚840万英镑

      英国支付系统监管机构（PSR）对巴克莱银行处以840万英镑罚款，原因是其未能遵守《交换费规则》（IFR），未向零售商提供有关其提供的信用卡服务成本的完整信息。 PSR发现该银行未依照IFR要求向零售商提供交易信息，这意味着零售商无法轻松了解与接受某些类型的信用卡支付相关的交易费用。 当使用信用卡支付时，零售商必须支付交换费才能接收付款，这些费用可以以更高的消费价格转嫁给消费者。巴克莱银行的违规让零...
      Fazzaco 2022-12-02 18:05:57
    • 经纪商

      加速布局中国！路博迈获批成为第二家在中国展业的外商独资公募基金

      美国资产管理公司路博迈（NeubergerBerman）中国子公司上周五在其官方微信公众号上表示，它已获得中国证监会颁发的营业执照，可在当地开展公募基金业务。 继贝莱德基金之后，路博迈基金成为第二家在中国新设立开展公募基金业务的外商独资基金管理公司。 路博迈在一份电子邮件声明中表示：“我们很荣幸现在能为当地广泛的中国投资者提供服务。” 富达国际（FidelityInternational）、施罗德...
      Fazzaco 2022-11-29 10:05:07
    • 经纪商

      维护投资公平！印度限制采用优先分配模式的另类投资基金活动

      印度证券交易委员会（SEBI）对在其投资计划中采用优先分配模式的另类投资基金（AIF）施加了限制。 优先分配模式允许一些投资者提前退出计划。SEBI在一份通告中表示，某些AIF计划采用了优先分配模式，允许一些投资者先于其他类别投资者获取收益，这给后者造成了不成比例的损失。 虽然现行法规禁止AIF发起方与其他投资者不成比例地分摊损失，但对不同类别的投资者在这方面没有明确限制。 SEBI表示，他们正在...
      Fazzaco 2022-11-28 18:04:54
    • 经纪商

      涉嫌欺诈！金融委员会将Eagle Global Markets列入黑名单

      货币对独立外部争端解决机构金融委员会（FinancialCommission）宣布，已将EagleGlobalMarkets（或EagleGMLimited）列入其警告名单。 金融委员会称已收到交易者关于EagleGlobalMarkets及其相关网站（域名为https://www.egmarkets.trade/）的投诉信息。在审查客户提交的信息后，该委员会确定该实体及其相关网站有欺诈交易者和投...
      Fazzaco 2022-11-27 18:04:51
    • 经纪商

      IMF提议对非洲加密市场加强监管

      国际货币基金组织（IMF）提议加强非洲加密市场的监管，并增强对消费者的保护。 该提议是在FTX衰落以及比特币、以太币和其他加密资产价格随后下跌的背景下提出的。根据IMF援引Chainalysis的报告，非洲的加密市场正在快速增长，但它仍然是世界上规模最小的市场之一，加密交易在2021年中期达到每月200亿美元的峰值。 该组织的主要担忧之一是，加密货币可以被用来将资金非法转移出该地区，而广泛的加密货...
      Fazzaco 2022-11-27 10:06:02
    • 经纪商

      意大利CONSOB再封禁4个非法金融网站，总数达805个！

      意大利金融监督机构CONSOB又将4个未经授权提供金融服务的网站纳入黑名单。截至目前，被封禁的非法网站总数达到805个。 被CONSOB列入黑名单的4个网站具体如下： EtherealGroupLLC（网站https://fintegral.fund） "Alltradingeu"（网站www.alltradingeu.com及相关网页https://client.alltradingeu.com...
      Fazzaco 2022-11-27 10:04:45
    • 经纪商

      台湾计划允许境外机构投资者质押当地股票进行贷款

      台湾金融监督管理委员会（金管会，FSC）宣布计划将允许境外机构投资者以当地股票作为其海外投资活动的抵押品。 该措施仅适用于当地指定为境外机构投资者的境外证券公司或银行，它们可以以当地股票为抵押品向境内金融机构借款。 该措施由美国商会提出，旨在鼓励境外机构投资者无需卖出当地股票即可为境外投资提供资助。截至上周五，境外投资者自今年年初以来已卖出1.2万亿新台币（390亿美元）的股票，创历史新高。 境外...
      Fazzaco 2022-11-26 18:05:20
    • 经纪商

      加拿大央行出台零售支付监管规定

      加拿大央行已经根据《零售支付活动法》（RPAA）推出了新的监督支付服务提供商（PSPs）以及促进合规的法规。 RPAA于2021年6月颁布，为加拿大央行监督下的零售支付活动建立了新的监管制度。该国的零售支付行业此前基本上没有受到监管。 据报道，加拿大央行负责零售支付监管的执行董事RonMorrow指出，新规将监管公司如何通过电子手段进行日常支付、存储或转移资金。该行估计有超过2500个实体，包括许...
      Fazzaco 2022-11-25 18:05:41
    • 经纪商

      未经授权经营！离岸差价合约经纪商TradeCenter遭新西兰FMA警告

      新西兰金融市场管理局（FMA）已经对离岸差价合约交易服务提供商TradeCenter发出警告，原因是该实体未经授权就在该国运营。 FMA解释道，TradeCenter不是注册金融服务提供商，在新西兰在没有牌照的情况下提供其服务。 该实体的网络域名为tradecenter.center，拥有者与运营商为位于马绍尔群岛的PuraVidaSoftLTD。 TradeCenter的详细信息如下： 实体名称...
      Fazzaco 2022-11-25 18:05:32

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