美国证券交易委员会近期宣布，已投票提议通过增加卖空相关数据的公开可用性来为投资者和监管机构提供更大透明度。《新交易法》规定13f-2和相应的SHO表格将要求某些机构投资经理每月向SEC报告卖空相关信息。然后，SEC将向公众提供每种证券的大量空头头寸汇总数据，包括每日卖空活动数据。 SEC主席GaryGensler表示：“拟议的规定13f-2将向公众提供有关个人股票证券的大量空头头寸的汇总数据。这将...
监管机构提供更大透明度。《新交易法》规定13f-2 和相应的SHO表格将要求某些机构投资经理每月向SEC报告卖空相关信息。然后，SEC将向公众提供每种证券的大量空头头寸汇总数据，包括每日卖空活动数据。
SEC主席Gary Gensler表示：“拟议的规定13f-2将向公众提供有关个人股票证券的大量空头头寸的汇总数据。这将使公众和市场参与者对大型卖空者的行为有更多的了解。以新表格SHO向SEC报告的原始数据将有助于我们更好地监督市场并了解卖空可能在市场事件中发挥的作用。”
具体而言，规定13f-2将要求机构投资经理对满足特定阈值的空头头寸行使投资酌情权，以报告与月末空头头寸和影响此类空头头寸的某些日常活动有关的拟议表格SHO信息。SEC将通过安全方式汇总生成的数据，从而维护报告经理的机密性，并将数据公开传播给所有投资者。这些新数据将补充目前可从FINRA和证券交易所公开获得的卖空数据。
SEC还投票通过了SHO规定第205条的新规定，该规定将为经纪自营商建立新的“买入回补”订单标记要求。 SHO法规是SEC的主要卖空法规，要求经纪自营商将其影响的每个销售订单识别为“多头”、“空头”或“空头豁免”，但目前对于购买订单没有相应的要求。如果购买者在输入购买订单时持有同一证券的空头头寸，则提议的规定205将要求经纪自营商将购买订单标记为“买入回补”。这些信息对于SEC重建重大市场事件和识别包括空头挤压在内的潜在滥用交易行为特别有用。
与此相关的是，SEC投票修改了管理综合审计追踪 (CAT) 的国家市场体系计划。该修正案将要求CAT报告公司向CAT报告“买入回补”信息。
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