操作内幕交易！SEC起诉前印第安纳州国会议员Stephen Buyer

人人汇数据导航获悉，美国证券交易委员会 (SEC) 已宣布对前印第安纳州第4国会选区美国代表Stephen Buyer提出内幕交易指控。
SEC诉状指出，Buyer在2011年离开国会后创建了一家咨询公司Steve Buyer Group。该公司为T-Mobile等客户提供服务。2018年3月，Buyer在一次高尔夫郊游中从该公司的一位高管那里了解到T-Mobile收购Sprint的非公开计划。第二天，Buyer开始购买Sprint证券，并在他自己的个人账户、与表弟的联名账户以及合并公告前熟人的账户中购买了56.8万美元的Sprint普通股。2018年4月，收购消息传出，Buyer立即获利超过10.7万美元。
根据SEC的投诉，2019年，在公开宣布Navigant Consulting, Inc.将被其另一家咨询客户 Guidehouse LLP收购之前，Buyer购买了超过100万美元的Navigant证券。该男子再次使用多个账户购买该证券。2019年8月，当该公司发布收购Navigant的消息时，Buyer通过出售其在各个账户中购买的几乎所有股票获得了超过22.7万美元的利润。
SEC执法部门主任Gurbir S. Grewal评论道：“当像Buyer这样的内部人士—一名律师、一名前检察官和一名退休的国会议员—将他们对重要非公开信息的访问权货币化时，正如本案所指控的那样，他们不仅违反联邦证券法，但也破坏了公众对我们市场公平的信任和信心。我们致力于通过公平竞争和追究Buyer非法从其访问中获利的责任，尽我们所能维护和增强公众信任。 ”
因此，SEC的投诉指控Buyer违反了1934年证券交易法第 10(b) 条及其下的第10b-5条规定，该投诉要求返还非法所得加上利息、罚款、永久禁令、以及禁止Buyer从事官员和董事职务。此外，投诉还要求Buyer的妻子Joni Lynn Buyer追缴赃款，因其在Buyer在其经纪账户中执行非法交易时获利。
在一项平行诉讼中，美国纽约南区检察官办公室对Buyer提起了相关刑事指控。
内幕交易在金融领域频繁发生，危害极大。最近，包括一名前首席信息安全官、投资银行家和前FBI实习生在内的9人被SEC指控内幕交易。上周，该监管机构指控前Coinbase经理进行加密资产内幕交易。