以色列公司Tradenet Capital Markets Ltd.已同意接受美国证券交易委员会(SEC)发布的终止令以及13万美元的罚款。
SEC指控Tradenet向5,000多位散户投资者出售未经注册的个股掉期(security-based swaps),并且未在注册的国家交易所进行交易。
根据SEC的文件,从2017年11月到2020年6月,Tradenet出售了包括带有数十个视频、练习课程、材料的模拟资金交易账户。通过该账户,交易者可以选择证券、期权或其他投资工具组成投资组合,但是账户中的这些工具并不实际发生交易,而是通过跟踪这些工具的价格变动获得收益。比如,当交易者选择的投资组合的价值增加,就能获得一定比例的利润,反之,当其投资组合价值下跌到某个数值时,其交易账户可能就会被关闭。
Tradenet向产品购买者收取的价格在500美元至9,000美元之间,该公司关闭了投资组合亏损达到指定阈值的投资者账户。
SEC表示,该公司没有为投资者提供评估证券交易、筛选和批准用户所必需的信息。
Tradenet没有对SEC的指控发表态度,但是该公司同意接受终止令并进行罚款。
Tradenet由Meir Barak于2004年成立,提供有关美国股票的在线日间交易培训课程,并提供实时评论和聊天室。
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