证券交易委员会今天重新提出了规则修正案，以缩小对《证券交易法》第15(b)(8)条的豁免范围，该条要求在委员会注册的任何经纪商或交易商都必须成为国家证券协会的成员除非经纪商或交易商仅在其作为会员的交易所进行证券交易。FINRA目前是唯一注册的国家证券协会。 SEC主席GaryGensler表示：“我很高兴支持这些修正案，因为如果通过，它们将现代化并改善监管机构的市场监督。通过将FINRA的监督范围...
SEC主席Gary Gensler表示：“我很高兴支持这些修正案，因为如果通过，它们将现代化并改善监管机构的市场监督。通过将FINRA的监督范围扩大到可能的数十家经纪交易商，拟议的修正案将加强对跨多个市场交易证券的公司的监督，有助于保护投资者并维持公平、有序和高效的市场。”
交易法第15b9-1条规定了第15(b)(8)条的豁免，根据该条，某些在委员会注册的交易商可以在他们不是会员的任何国家证券交易所进行证券自营交易在不触发第 15(b)(8) 条的FINRA成员资格要求的情况下进行场外交易。
拟议的修正案将用对第15(b)(8)条的FINRA成员资格要求的狭义豁免来取代这种自营交易豁免。根据拟议的修正案，没有客户账户并且在其会员所在的国家证券交易所以外进行证券交易的经纪自营商将不受第15(b)(8) 条的约束，仅当这些交易是由经纪自营商为会员的国家证券交易所出于订单保护目的或构成股票期权订单的股票部分的执行而产生的。
该提案将在SEC.gov和联邦公报上公布。公众意见征询期将在SEC网站上发布提案后60天或在联邦公报上发布提案后30天开放，以较长者为准。
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