SpeedRoute因违反市场准入规定被Nasdaq处以450000美元罚款

纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）今天宣布，已谴责SpeedRoute LLC（“SpeedRoute”），并因该公司在从2017年1月到2021年11月的近五年期间违反1934年证券交易法第15c3-5条规定（称为市场准入规定）的各项条款对其处以450000美元的罚款。由于这些违规行为，该公司未能阻止大量错误订单，导致提交了30份明显错误的执行申请。
SpeedRoute为经纪自营商客户提供在纳斯达克和其他交易所进行交易的途径。在上述时间段内，其在纳斯达克执行数百万笔交易，总计数十亿股股票，SpeedRoute未能建立、记录和维护合理设计的风险管理控制和监督程序系统，以防止来自客户的错误订单进入，并防止输入超过为客户预先设定的适当信用阈值的订单。此外，SpeedRoute未能建立定期审查其风险管控和进行市场准入规定要求的年度审查和认证。
此外，在审查期间的部分时间里，该公司未能将某些错误订单控制和所有信用额度控制应用于其任何客户。这是由错误的系统设置和市场数据集成错误引起的，这两者都导致这些控制的操作失败。虽然SpeedRoute在2018年第四季度了解到这些控制措施不起作用，且未完全解决根本问题之前，该公司继续向纳斯达克发送订单，在此期间SpeedRoute未能建立额外的控制措施或保障措施来控制所涉及的风险，或提醒纳斯达克。
针对此事件，SpeedRoute既不承认也不否认指控，而是同意纳斯达克的调查结果和制裁。