SEC指控BNY Mellon、TD、Jefferies未遵守市政债券发行披露要求

美国证券交易委员会（SEC）对Oppenheimer & Co. 提起诉讼，并分别宣布与纽约梅隆资本市场有限责任公司、道明证券（美国）有限责任公司、杰富瑞有限责任公司达成和解，SEC指控这四家公司未能遵守市政债券发行披露要求。
这是SEC针对承销商的首次行动，这些承销商未能满足法律要求，在某些市政债券发行中为投资者提供披露信息。
2017年以来，这四家公司在没有为投资者提供必要的披露的情况下销售新发行的市政债券。每家公司都声称满足有限发行豁免要求，但他们没有采取必要的步骤满足豁免标准。
SEC执法部门公共财政滥用股股长LeeAnn G. Gaunt鸟事：”披露有助于保护投资者免受欺诈。承销商必须认真对待他们的责任，确保市政债券投资者获得他们有权获得的信息。”
纽约梅隆同意支付656,833.56美元的罚金，加上预付利息和300,000美元的罚款。道明证券同意支付52,955.92美元的罚金和预付利息以及100,000美元的罚款。杰富瑞同意支付43,215.22美元的违约金，加上预付利息和100,000美元的罚款。