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      SEC指控BNY Mellon、TD、Jefferies未遵守市政债券发行披露要求

      美国证券交易委员会（SEC）对Oppenheimer&Co.提起诉讼，并分别宣布与纽约梅隆资本市场有限责任公司、道明证券（美国）有限责任公司、杰富瑞有限责任公司达成和解，SEC指控这四家公司未能遵守市政债券发行披露要求。 这是SEC针对承销商的首次行动，这些承销商未能满足法律要求，在某些市政债券发行中为投资者提供披露信息。 2017年以来，这四家公司在没有为投资者提供必要的披露的情况下销售新发行的...
      Fazzaco 2022-09-15 10:03:44

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