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SEC指控未注册经纪人违规参与证券交易

Fazzaco 2022-11-21 10:04:53 关注
美国证券交易委员会(SEC)对JeffreyK.Galvani(以下称“Galvani”)、StuartA.Jeffery(以下称“Stuart”)以及他们控制的两个未注册的经纪商实体提出指控,称其为涉及低价股的超过12亿美元的证券交易提供便利。 零界财经2022年度名人堂评选提名已开启(点此提名)! SEC投诉称,Galvani和Stuart创建了GELDirectTrust,通过GELDire...

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SEC投诉称,Galvani和Stuart创建了GEL Direct Trust,通过GEL Direct, LLC管理该信托。GEL实体并没有在SEC注册为经纪商。
尽管如此,从2019年到至少2022年5月,Galvani和Stuart通过GEL实体向大约60名客户提供经纪服务,涉及至少19,000笔证券交易。据称,他们提供的经纪服务包括接管客户的证券、将交易交给执行经纪人、促进交易结算,并将交易收益支付给客户。
SEC沃斯堡地区办事处主任David L. Peavler表示:”经纪商注册保护了投资者和我们的市场,这不是可有可无的。作为证券行业的专业人士,Galvani和Stuart知道这些规则,但他们却没有遵守这些规则。”
SEC指控加Galvani、Stuart、GEL Direct Trust、GEL Direct, LLC违反了《1934年证券交易法》。SEC要求对所有被告实施永久禁令,并要求其支付相关利息和罚款。

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