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      花旗集團同意支付150萬美元罰款與FINRA達成和解

      根據花旗集團與金融業監管局（FINRA）的和解條款，花旗集團已同意支付150萬美元的罰款。至少自2014年1月1日起，該公司違反了SHO條例第200（f）條和FINRA2010版規則，即在确定聚合單位（AGU）的淨頭寸時，不恰當地将非經紀自營商附屬證券頭寸納入其兩個彙總單位之中。 根據FINRA的聲明，至少從2014年至今，花旗集團已将非經紀交易商附屬賬戶納入其兩個AGU。一個AGU包含來自兩個非...
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