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    • 澳大利亞證券和投資委員會的相關文章

    • 經紀商

      ASIC吊銷VIG Asset Management Pty Ltd的AFS牌照

      澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）今日宣布，該監管機構自12月8日起吊銷VIGAssetManagementPtyLtd（以下簡稱“VIG”）的澳大利亞金融服務（AFS）牌照，後者于2003年3月30日獲得AFS牌照，牌照編号爲225867。 在此牌照下，VIG能夠向批發客戶提供管理投資計劃的權益交易服務。 官方公告中指出，2020年6月25日，緻同律師事務所（GrantThornton）的Ph...
      Fazzaco 2022-12-17 10:05:44
    • 經紀商

      ASIC吊銷Ruchir Mukund Sayani的AFS牌照

      澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）周四宣布，該監管機構已于11月7日吊銷RuchirMukundSayani的澳大利亞金融服務（AFS）牌照，後者于2017年6月28日獲得AFS牌照，牌照編号爲489084。 官方公告中指出，ASIC做出撤牌決定是因爲RuchirMukundSayani未能保持澳大利亞金融投訴局（AFCA）的外部争議解決成員資格。 零界财經2022年度名人堂評選提名已開啓（點此...
      Fazzaco 2022-11-21 10:04:57
    • 經紀商

      ASIC對Finnia Income Limited下達報價臨時停止令

      ASIC已經對FinniaIncomeLtd（Finnia）的報價發出了臨時停止令，因爲該公司在目标市場确定（TMD）中存在不足之處。 零界财經2022年度名人堂評選提名已開啓（點此提名）！ 該命令阻止了Finnia在現有的TMD下發行權益、爲零售客戶提供招股說明書或提供财務建議。 ASIC下達臨時停止令是爲了保護零售投資者免受可能不适合其财務目标、情況或需求的投資。迄今爲止，ASIC已經對不符合...
      Fazzaco 2022-11-10 10:04:29
    • 經紀商

      ASIC指控BPS Financial涉嫌對Qoin做出誤導性陳述

      ASIC已在聯邦法院對BPSFinancialPtyLtd(BPS)提起民事處罰程序，指控其在涉及加密資産代币Qoin的非現金支付設施（Qoin設施）方面做出虛假、誤導性或欺騙性陳述。 ASIC指稱，BPS在營銷Qoin設施時，作出了虛假、誤導性或欺騙性的陳述，包括： 購買了Qoin代币的消費者可以确信，他們将能夠通過獨立的交易所将其兌換成其他加密資産或法定貨币（如澳元）。 Qoin代币可以用來從...
      Fazzaco 2022-10-26 10:04:38
    • 經紀商

      ASIC報告：2021年7月至2022年6月期間新發放578個新牌照

      澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）今日發布了2021年7月至2022年6月期間的全年報告，闡述了ASIC在此期間的牌照發放等活動的情況。 2021年7月至2022年6月期間，ASIC處理了1469份澳大利亞金融服務（AFS）牌照和澳大利亞信貸牌照的申請，最終完成了1859份牌照申請（同比增長35%）。 PointNine業務發展經理ChristinaBarbash專訪：如何在未來創建一家成功的經...
      Fazzaco 2022-09-30 18:04:25
    • 經紀商

      ASIC發布四年戰略計劃，将重點關注技術風險和CHESS系統

      澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）已經發布了未來四年的戰略重點和未來一年的行動計劃。 ASIC主席JoeLongo表示："我們的計劃确定了我們正在進行的工作，旨在應對一些金融系統的新興趨勢和重要的法律改革，包括數字化的不當行爲、新興技術、氣候風險、人口老齡化。" ASIC的四個外部戰略重點是： 産品設計和分銷。減少因不良的産品設計、分銷、營銷而對金融和信貸産品消費者造成傷害的風險。 可持續金融。...
      Fazzaco 2022-08-23 10:03:08
    • 經紀商

      ASIC暫停Assurance Cover Australia Pty Ltd的AFS牌照

      澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）已宣布暫停AssuranceCoverAustraliaPtyLtd（ACA）的澳大利亞金融服務（AFS）牌照，直至2022年11月28日。 ACA經營着一個未注冊的管理投資計劃“AssuranceCoverAustralia”，該計劃通過全權委托的共同基金爲運輸行業司機提供保障。ASIC發現，ACA自2019年4月26日以來沒有按規定投保專業賠償保險。 牌照暫...
      Fazzaco 2022-08-12 18:03:01
    • 經紀商

      ASIC指控十家公司未提交财務報告

      澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）在2022年1月1日至2022年6月30日期間成功起訴了10家公司，因爲這些公司沒有履行向ASIC提交财務報告的義務。 ASIC對以下公司采取了行動： BlackgoldInternationalHoldingsPtyLtd（ACN145095478），在2018年至2021年期間未提交四份年度财務報告，罰款7500美元。 StrathfieldGroupLim...
      Fazzaco 2022-08-05 18:02:51
    • 經紀商

      ASIC吊銷PDM Capital Pty Ltd的金融服務牌照

      澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）今日宣布吊銷PDMCapitalPtyLtd（PDMCapital）的澳大利亞金融服務（AFS）牌照，牌照編号爲458464。 官方公告中指出，ASIC做出撤牌決定是因爲自2014年12月10日獲發牌照以來，PDMCapitalPtyLtd并未在此牌照下提供金融服務。 根據《公司法》規定，如果持牌人在牌照發放後的六個月内，沒有提供牌照所涵蓋的金融服務，ASIC可...
      Fazzaco 2022-08-02 18:02:47
    • 經紀商

      ASIC下令停止RES投資基金中PPM單位的廣告

      澳大利亞證券投資委員會（ASIC）已發布臨時停止令，防止包含某些關于PPM單位（RES投資基金中的一類權益）的誤導性或欺騙性陳述的廣告。基金的責任實體是ResponsibleEntityServicesLimited（RES）。 該命令阻止RES宣傳或發布任何有關PPM單位的、暗示投資者将獲得PleasurePointMinePtyLtd（PPMPL）（RES的一個相關實體）的股權的聲明，停止令的...
      Fazzaco 2022-07-23 18:02:31
    • 經紀商

      ASIC吊銷Global Funding Partners Pty Ltd的金融服務牌照

      澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）今日宣布吊銷GlobalFundingPartnersPtyLtd的澳大利亞金融服務（AFS）牌照，牌照編号爲502802。 官方公告中指出，ASIC做出撤牌決定是因爲GlobalFundingPartnersPtyLtd已不再開展金融服務業務。 在吊銷牌照之前，ASIC對QuattroManagementPtyLimited未能成爲澳大利亞金融投訴管理局（AF...
      Fazzaco 2022-07-19 18:02:20
    • 經紀商

      Squirrel Super因誤導性營銷被罰5.5萬美元

      聯邦法院已下令SquirrelSuperannuationServicesPtyLtd（簡稱Squirrel）支付55,000美元的罰款，因爲該公司在通過自我管理的養老基金（SMSF）投資住宅物業時進行了虛假和誤導性的營銷。 法院發現，Squirrel在2015年3月至2019年1月期間，通過研讨會上和電子郵件傳達了關于住宅物業投資回報的誤導性陳述，總計大約有9,420次。法院認定Squirrel...
      Fazzaco 2022-06-20 18:01:29
    • 經紀商

      ASIC禁止Spaceship Capital前CEO提供金融服務

      澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）今日宣布，禁止前SpaceshipCapitalLimited董事兼首席執行官PaulKevinBennetts（以下稱“Bennetts”）在6年内提供金融服務。ASIC的調查發現，Bennetts獲得澳大利亞公司董事協會（AICD）資格過程中有不誠實的行爲。 Bennetts在2017年至2019年期間是SpaceshipCapital的董事、責任經理以及首...
      Fazzaco 2022-01-21 18:00:40
    • 經紀商

      理财顧問注意了，這個人直接被禁3年

      澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）今天宣布，三年内禁止前布裏斯班理财顧問Nathan Smith提供金融服務。
      KAEL 2021-06-03 18:23:40
    • 經紀商

      ASIC撤銷Migration Cover公司澳大利亞金融服務牌照

      澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）宣布，自2020年12月4日起撤銷Migration Cover Pty Ltd（Migration Cover）公司澳大利亞金融服務（AFS）牌照。Migrati
      Fazzaco 2020-12-16 12:00:35
    • 經紀商

      ASIC起訴聯準國際金融集團及其前公司授權代表

      ASIC已在澳大利亞聯邦法院啓動民事處罰程序，起訴聯準國際金融集團(Union Standard)(清算中)(以“usgfx”的名義交易)和前公司授權代表Maxi EFX Global AU Pty
      Fazzaco 2020-12-12 10:29:20
    • 經紀商

      ASIC已發布《金融産品設計和銷售義務規定》相關監管指南！

      在完成了廣泛咨詢之後，ASIC（澳大利亞證券與投資委員會）已于今天發布關于《金融産品設計和銷售義務規定》的最新監管指南“RG 274”，給必須遵從《公司法》第7.8A章相關法規的金融産品發行商和經銷商
      Fazzaco 2020-12-12 10:29:20
    • 經紀商

      限制令已發！澳洲ASIC禁止BGC前經紀人十年内提供金融服務

      rrh123訊：澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)已經禁止BGC Securities（Australia）Pty Limited的前經紀人——David Moore在十年内提供金融服務。大約從201
      FX123 2020-10-06 09:42:12

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