涉嫌操纵市场！CFTC责令摩根大通缴罚9.2亿美元巨款

摩根大通（JPMorgan Chase & Company）及旗下2家子公司，因涉嫌利用幌骗交易操纵市场，现已被 CFTC（美国商品期货交易委员会）责令归还受害市场参与者311,737,008美元损失、缴还非法收益172,034,790美元、罚款436,431,811美元，共计缴罚约9.2亿美元。这是 CFTC 史上判处缴罚金额最高的一次。

根据 CFTC 的调查，从至少2008年到2016年的8年期间，摩根大通及其子公司的贵金属交易员和国债交易员蓄意假装要下数十万笔订单，以此来欺骗其他市场参与者下单交易黄金、白银、铂金、钯金、美国国债、美国国债期货合约等金融资产，从而达到迫使市场价格上涨或下降的目的。这样操纵市场的行为给涉事公司带来了巨大的收益，但对其他市场参与者却造成了极大的伤害。

CFTC 主席 Heath P. Tarbert 表示：“幌骗交易绝对是违法的。CFTC 此次重罚涉事公司表明了我们会对任何蓄意违反法律法规的不法者采取强硬措施的坚定态度。我们对任何操纵市场的行为都零容忍。CFTC 将采取一切必要措施调查和起诉妄图破坏美国自由企业系统完整性的不法者。”

CFTC 并不是唯一倾向于对像摩根大通这样犯下严重幌骗罪的公司采取严厉行动的执法机构。司法部欺诈司、康涅狄格州区美国检察官办公室、SEC（美国证券交易委员会）等执法当局都已责令涉事公司支付刑事罚款、非法所得、赔偿。