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CFTC點頭！TeraExchange, LLC獲批恢複掉期執行機構注冊資格

美國商品期貨交易委員會（CFTC）周一宣布，它已恢複TeraExchange,LLC（Tera）注冊爲掉期執行機構的資格。Tera位于特拉華州，總部位于新澤西州沃爾鎮，是TeraGroup,Inc.的全資子公司。在審查了Tera的恢複注冊申請和相關證明之後，CFTC确定Tera證明了其有能力遵守《商品交易法》和CFTC監管條例中适用于掉期執行機構的規定。該監管機構根據《商品交易法》第5h條和CF...

Fazzaco 2022-12-07 18:05:31
經紀商

美國監管機構點頭！SpectrAxe LLC 獲批注冊爲掉期執行機構

美國商品期貨交易委員會（CFTC）周一宣布，它已批準SpectrAxeLLC(SpectrAxe)注冊爲掉期執行機構(SEF)。SpectrAxe是特拉華州一家有限責任公司，總部位于紐約州紐約市，是介紹經紀商SpectraFXSolutionsLLC的附屬公司。 CFTC确定SpectrAxe證明了其有能力遵守《商品交易法》和CFTC監管條例中适用于掉期執行機構的規定。該監管機構根據《商品交易法》...

Fazzaco 2022-12-06 18:05:28
經紀商

CFTC對特拉華州貴金屬交易商、存托機構及其所有者的持續欺詐行爲提出指控

美國商品期貨交易委員會（CFTC）近日對特拉華州威爾明頓的貴金屬交易商ArgentAssetGroupLLC和貴金屬存托機構FirstStateDepositoryCompany,LLC及其所有者——賓夕法尼亞州西切斯特的RobertLeroyHiggins提起民事執法訴訟，指控他們在一個價值數百萬美元的貴金屬計劃中涉嫌欺詐。據官方消息，9月29日，美國地方法院已經簽署了一個單方面的法定限制令，...

Fazzaco 2022-10-09 10:04:27
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CFTC尋求撤銷Fintech Investment Group Inc.及其負責人和關聯人的注冊資格

美國商品期貨交易委員會（CFTC）昨天提交了一份意向通知，尋求撤銷位于佛羅裏達州的注冊大宗商品交易顧問FintechInvestmentGroupInc.（Fintech）及其負責人和關聯人AlanFriedland（統稱爲被告）的注冊。 CFTC的通知講到，根據美國佛羅裏達州中區地方法院3月24日發布的命令和永久禁令（最終命令），Fintech和Friedland被取消CFTC的注冊資格。最終命...

Fazzaco 2022-09-29 10:04:21
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高盛、美國銀行、花旗等11家金融機構因記錄保存和監管不力，被罰款逾7.1億美元！

美國商品期貨交易委員會（CFTC）昨天發布命令，同時對11家金融機構的掉期交易商和期貨傭金商附屬機構提出指控并達成和解，原因是它們沒有維護、保存或出示CFTC記錄要求所需的記錄，也沒有盡力地監督與它們作爲CFTC注冊者的業務有關的事項。達成和解的注冊者承認命令中所詳述的事實（美國銀行和野村既不承認也不否認執法部門調查的某些具體發現），被命令停止并終止進一步違反記錄保存和監督要求的行爲，并被命令執...

Fazzaco 2022-09-28 18:04:39
經紀商

無牌經營！非法介紹經紀商Quantum Financial及其負責人被罰超19萬美元

美國商品期貨交易委員會（CFTC）已對威斯康星州的JasonGospodarek（Gospodarek）及其所在金融公司QuantumFinancialNetwork,LLC（QuantumFinancial）發出命令，同時就對他們的指控達成和解。CFTC此前起訴稱，QuantumFinancial未注冊爲介紹經紀人便從事相關業務，且該公司負責人兼唯一的員工Gospodarek未能按照《商品交易法...

Fazzaco 2022-09-27 18:04:11
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CFTC開具罰單！兩家中國公司被控虛抛交易、違反持倉限制及未能提交報告

美國商品期貨交易委員會（CFTC）周六發布命令，同時對總部位于中國北京的中糧集團和中紡集團有限公司提出虛抛交易、違反持倉限制及未能提交報告等指控，并提出和解罰款金額。根據該命令，中糧和中紡被要求支付共計72萬美元的民事罰款，并按規定立刻停止違反《商品交易法》（CEA）和CFTC規定的行爲。裁定認定，2020年4月22日至5月1日期間，有中紡的交易者爲清算其關聯公司賬戶中的多頭頭寸，并重新建立自...

Fazzaco 2022-09-25 18:03:57
經紀商

CFTF數據部對《CFTC技術規範3.0》做出有限修改

美國商品期貨交易委員會（CFTC）數據部（DOD）宣布對2021年9月發布的《CFTC技術規範3.0》（Version3.0oftheCFTCTechnicalSpecification，下稱《技術規範》）做出有限修改，修改版本已發布。該《技術規範》對CFTC法規第43和第45部分的掉期數據報告和公共傳播要求做出了詳細說明。該《技術規範》涵蓋了要報告給掉期數據存儲庫（SDR）的數據元素的定義、格式...

Fazzaco 2022-09-16 18:03:47
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CFTC指控密歇根州大宗商品池運營商及其公司存在銷售招攬欺詐行爲

美國商品期貨交易委員會（CFTC）近日宣布，它在美國密歇根州東區地方法院對AndrewM.Middlebrooks及其公司EIAAllWeatherAlphaFundIPartners,LLC（一家位于密歇根州底特律特拉華的公司）提起民事執法訴訟。投訴稱，Middlebrooks和他的公司參與了一項計劃，欺詐性地招攬美國和其他地方的個人通過一個名爲EIAAllWeatherAlphaFundI,...

Fazzaco 2022-08-23 10:03:19
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CFTC指控俄亥俄州男子及其公司在數字資産交易計劃中欺詐性招攬1200多萬美元及挪用資金

美國商品期貨交易委員會（CFTC）最近宣布，它已向美國俄亥俄州南區地區法院提起民事執法訴訟，對俄亥俄州新奧爾巴尼的RathnakishoreGiri及其位于該州的公司NBDEideticCapital,LLC和SRPrivateEquity,LLC提出指控。訴狀稱，Giri和他的公司欺詐性地從150多名客戶那裏索取了1200多萬美元和至少10個比特币，并挪用了客戶資金用于數字資産交易。此外，訴狀...

Fazzaco 2022-08-15 10:03:02
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最終規定發布！CFTC修改利率掉期清算要求

美國商品期貨交易委員會（CFTC）發布最終規定，修改了CFTC條例第50條中的利率掉期清算要求。最終規定取消了清算需參考倫敦銀行同業拆借利率(LIBOR)和某些其它銀行同業拆借利率的利率掉期清算要求，代之以參考隔夜利率（幾乎無風險的參考利率）的利率掉期清算要求。該規定更新了需要向衍生品清算組織（DCO）或豁免DCO提交的掉期清算要求，以及此類掉期的合規日期。 CFTC主席RostinBehnam表...

Fazzaco 2022-08-13 18:03:32
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CFTC專員Goldsmith Romero宣布Joseph R. Cisewski任其辦公廳主任兼高級法律顧問

商品期貨交易委員會（CFTC）專員GoldsmithRomero宣布JosephR.Cisewski将擔任其辦公廳主任和高級法律顧問。 Romero表示：“我很高興能夠聽取Joseph對該機構、美國市場和美國家庭面臨的複雜問題和新挑戰的均衡觀點。在我們大膽采取措施确保市場彈性、保護投資者和市場參與者、爲欺詐和操縱行爲伸張正義、促進形成安全、透明、公平和競争的衍生品市場時，Joseph的公共和私營部...

Fazzaco 2022-07-27 18:02:33
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二元期權和貨币對欺詐！聯邦法院對涉案人員處2900萬美元罰金

商品期貨交易委員會(CFTC)今天宣布，美國加州東區地方法院下達命令，批準CFTC動議對總部位于加州的JohnD.Black及其附屬實體FinancialTree(d/b/aFinancialTreeTrust）；FinancialSolutionGroup（d/b/aFinancialSolutionGroupTrust）；和新資金顧問有限責任公司；及其同事ChristopherMancuso和...

Fazzaco 2022-07-17 10:01:56
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欺詐性招攬4160多萬美元資金！大宗商品池運營商Empires Consulting Corp.遭CFTC指控

美國商品期貨交易委員會（CFTC）近日宣布，它已經在美國佛羅裏達州南部地區法院對EmersonPires和FlavioGoncalves（兩人都是巴西公民，之前居住在佛羅裏達州聖盧西港）、佛羅裏達州斯圖爾特的JoshuaNicholas以及佛羅裏達州的EmpiresConsultingCorp.提起民事執法訴訟。訴狀稱，被告通過名爲EmpiresX的大宗商品權益池，欺詐性地招攬、接受和彙集了至少4...

Fazzaco 2022-07-03 18:01:43
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年底執行！CFTC宣布針對掉期數據錯誤處理的最新要求

美國商品期貨交易委員會（CFTC）數據部（DOD）已發布公告，對當掉期執行機構(SEF)、指定合約市場(DCM)或交易對手方确定無法及時糾正掉期數據錯誤時應如何通知CFTC工作人員作出了指導。 CFTC第45.14(a)和43.3(e)條規定要求：SEF、DCM和交易對手方在發現錯誤後技術上可行的情況下應盡快糾正掉期數據錯誤，且無論在任何情況下，都需在錯誤發現後7個工作日内糾正。如果SEF、DCM...

Fazzaco 2022-06-11 18:01:25
經紀商

CFTC起訴Gemini：就特币期貨合約作出虛假或誤導性陳述

零界财經獲悉，商品期貨交易委員會(CFTC)已指控總部位于紐約的GeminiTrustCompany,LLC(Gemini)就重大事實作出虛假或誤導性陳述，或未向CFTC陳述有關比特币期貨産品的自行認證。根據CFTC的投訴，自大約2017年7月到大約2017年12月，Gemini在對指定合約市場（DCM）對比特币期貨合約的潛在自我認證進行評估時，直接或通過他人對重要事實作出虛假或誤導性陳述，或遺...

Fazzaco 2022-06-05 10:01:02
經紀商

CFTC就氣候相關金融風險展開公衆咨詢

商品期貨交易委員會(CFTC)今天一緻投票決定發布信息請求(RFI)，以征求公衆對氣候相關金融風險的意見，以更好地了解和監督與衍生品市場相關的氣候相關金融風險和基礎商品市場。公衆對此要求的回應将有助于爲委員會的下一步行動提供信息，以促進其促進負責任的創新，确保所有受《商品交易法》（CEA）約束的交易的财務完整性以及避免系統性風險等目的。收到的信息還将告知委員會對金融穩定監督委員會2021年氣候相...

Fazzaco 2022-06-05 10:01:00
經紀商

CFTC起訴Gemini：就特币期貨合約作出虛假或誤導性陳述

零界财經獲悉，商品期貨交易委員會(CFTC)已指控總部位于紐約的GeminiTrustCompany,LLC(Gemini)就重大事實作出虛假或誤導性陳述，或未向CFTC陳述有關比特币期貨産品的自行認證。根據CFTC的投訴，自大約2017年7月到大約2017年12月，Gemini在對指定合約市場（DCM）對比特币期貨合約的潛在自我認證進行評估時，直接或通過他人對重要事實作出虛假或誤導性陳述，或遺...

Fazzaco 2022-06-04 10:00:51
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CFTC發布修改掉期清算要求的拟議規則

商品期貨交易委員會(CFTC)今天一緻投票批準了一項拟議規則制定通知(NPRM)，決定修改委員會的利率掉期清算要求，以取消與倫敦銀行同業拆借利率(LIBOR)和其他銀行同業拆借利率相關的某些清算要求，并将其替換爲類似的隔夜掉期清算要求，幾乎無風險的參考利率。NPRM提議根據CFTC法規第50部分更新清算所需的掉期并提交給衍生品清算組織(DCO)或豁免DCO，且更新CFTC掉期清算要求的合規日期表以...

Fazzaco 2022-05-11 10:00:29
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非法運營交易平台及反洗錢違規！BitMEX三位聯合創始人遭罰款3000萬美元

商品期貨交易委員會（CFTC）今天宣布，美國紐約南區地方法院對BitMEX加密貨币衍生品交易平台的三位聯合創始人ArthurHayes、BenjaminDelo和SamuelReed下達了同意令。三位聯合創始人被要求爲其行爲支付總計3000萬美元的民事罰款。這些命令要求每人支付1000萬美元的民事罰款，并禁止Hayes、Delo和Reed進一步違反《商品交易法》(CEA)和CFTC規定。 5月12...

Fazzaco 2022-05-07 10:00:26