二元期权和货币对欺诈！联邦法院对涉案人员处2900万美元罚金

CFTC) 今天宣布，美国加州东区地方法院下达命令，批准CFTC动议对总部位于加州的John D. Black及其附属实体Financial Tree (d/b /a Financial Tree Trust）；Financial Solution Group（d/b/a Financial Solution Group Trust）；和新资金顾问有限责任公司；及其同事Christopher Mancuso和Joseph Tufo；以及总部位于科罗拉多州的John P. Glenn及其律师事务所John Glenn, P.C的违法判决。该命令认定他们应对与二元期权和零售外币 (forex) 交易有关的招揽欺诈、商品池运营商 (CPO) 和相关人员 (AP) 的欺诈、多次违反CFTC注册以及未能遵守CPO 规定的行为负责。
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该命令规定Black、Financial Tree、Financial Solution、New Money、Mancuso、Glenn及其律师事务所有义务共同和分别支付近1050万美元的赔偿金；Tufo将与其他被告共同及个别支付超过450万美元的赔偿金。该命令还对Black、Financial Tree、Financial Solution和New Money处以约540万美元的民事罚款；Mancuso 1210万美元； Tufo 68万美元；Glenn及其律师事务所的85万美元。此外，根据该命令，被告被永久禁止从事违反《商品交易法》（CEA）的行为、在 CFTC注册以及在任何CFTC监管的市场进行交易。最后，该命令要求七名救济被告交出他们从该计划中非法获得的超过260万美元。该命令解决了2020年6月15日提交的CFTC执法案件。
案例背景
在命令中，美国地区法官Troy L. Nunley发现，从大约2015年6月15日到2020年 6月15日，被告欺诈性地邀请公众（池参与者）向欺诈性二元期权和货币对商品池捐款；挪用这些资金中的数百万美元用于个人用途；用新矿池参与者的资金向现有矿池参与者支付庞氏骗局；并作出虚假陈述以解释他们未能返还资金并兑现承诺的利润。该命令进一步认定，被告未能酌情注册为CPO和CPO的AP，并且某些被告违反了适用于CPO的多项要求，这些要求涉及资金的接受和混合、CPO作为独立实体的运作以及向池参与者披露。