欺诈性招揽4160多万美元资金！大宗商品池运营商Empires Consulting Corp.遭CFTC指控

CFTC）近日宣布，它已经在美国佛罗里达州南部地区法院对Emerson Pires和Flavio Goncalves（两人都是巴西公民，之前居住在佛罗里达州圣卢西港）、佛罗里达州斯图尔特的Joshua Nicholas以及佛罗里达州的Empires Consulting Corp.提起民事执法诉讼。诉状称，被告通过名为EmpiresX的大宗商品权益池，欺诈性地招揽、接受和汇集了至少4160万美元，包括来自美国个人投资者的1430多万美元。诉状还称，Pires、Goncalves和Empires Consulting挪用了至少500万美元的资金池参与者资金。
在接下来的诉讼中，CFTC要求被告对受骗的资金池参与者进行全额赔偿，交出任何不义之财，对他们进行民事罚款，永久禁止交易和注册，并永久禁止进一步违反《大宗商品交易法》。
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案件背景
诉状称，大约从2020年9月开始，被告通过EmpiresX网站和在社交媒体平台上发布的在线视频，招揽个人在EmpiresX投资。他们使个人能通过Nicholas直接管理的”私人投资”集合账户或通过据称由基于Nicholas交易的自动”EX Bot “交易的集合账户参与投资。据称，被告宣传EmpiresX是参与者获得”财务独立”和”参与金融市场，如期货、期权、股票交易和加密货币”，并”每天获得利润”的一种途经。
根据投诉，Pires、Goncalves和Nicholas在知情的情况下对资金池的投资、规模和参与者的投资回报进行了虚假宣传。他们还展示了EmpiresX在一个大型知名电子交易平台上盈利的账户的屏幕截图。诉状还称，事实上，EmpiresX在该平台上没有账户，被告创建了一个假网站，旨在误导参与者，使他们认为EmpiresX确实在交易自己的资金。
根据指控，只有100万美元的参与者资金被发送到Empires Consulting名下的期货交易账户，而大部分参与者的资金被挪用或丢失。
到2021年11月，被告停止兑现参与者的提款请求。根据投诉，没有迹象表明EmpiresX实际上向任何资金池参与者归还了大量要求的资金。
诉状还指控被告人向资金池参与者虚报EmpiresX的注册状态。此外，在没有按规定注册的情况下，Empires Consulting以大宗商品池运营商开展业务，以及Pires、Goncalves和Nicholas充当关联人。