前德意志銀行交易員試圖推翻其電彙欺詐罪刑

DOJ) 敦促美國第七巡回上訴法院維持對James Vorley和Cedric Chanu的電彙欺詐定罪大約一個月後，這兩名前德意志銀行交易員對DOJ的簡報做出了回應。
Vorley和Chanu于2022年1月21日提交了他們的文件。這些文件使用了許多不同的紀律，試圖改變他們所判的罪行。例如，他們認爲競争（無論是卡還是期貨合約）都允許一些“欺騙性”技術。然而，這些技術不被交易者視爲欺詐。
讓我們回想一下，根據起訴書，Chanu和Vorley操縱了位于芝加哥的COMEX交易所的期貨市場，他們爲期貨合約下了大量可見的“欺騙”訂單，然後在訂單被執行之前迅速将其取消。他們經常導緻價格波動，這樣他們便能夠在市場的另一端進行更有利可圖的交易。
2020年9月25日，這兩名交易員被定罪。他們因串謀影響金融機構的電彙欺詐而被判刑。
DOJ表示，上訴法院應維持這些定罪。但這兩名交易員正試圖推翻其罪行。
在他們于2022年1月21日提交的聯合簡報中，Chanu和Vorley辯稱，期貨交易所的匿名且具有法律約束力的出價或報價是“誠信”的。他們補充道，基于交易者的主觀“意圖”，這不會轉化爲虛假陳述或誤導性遺漏。
Chanu和Vorley辯稱：“接受政府的理論會将聯邦電彙欺詐法規轉變爲一項通用法律，将違反交易規則或任何政府認爲不誠實的交易策略定爲刑事犯罪，因爲此類違規或策略總是可以被定性爲隐含的虛假陳述誠信。”
Chanu和Vorley聲稱他們不打算出售他們知道毫無價值的投資。他們沒有使用預先安排的、無風險的交易（比如洗盤交易）來欺騙其他交易者關于執行交易的價格。他們聲稱，如果不撤回，他們願意兌現可交易的報價和出價。
Chanu和Vorley聲稱，他們的辯護理論是“他們真誠地相信手動欺騙是一種欺騙形式，就像冰山訂單一樣，在COMEX上是允許的，因爲他們的訂單很容易交易并且有風險”。
Vorley和Chanu敦促法院撤銷對上訴人的定罪并駁回替代起訴書，或者還押重審。
來源：RawNews