新南威尔士州悉尼市的金融顾问WalterYaolongGuan被禁止在五年内提供任何金融服务或控制从事金融服务业务的实体。 澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）发现，在2017年3月至2021年8月期间，尽管Guan先生和他的公司PerennialGrowthPtyLtd都没有持有澳大利亚金融服务（AFS）牌照，但他通过他的公司开展了金融服务业务，代表客户交易股票并使用管理型全权委托账户。 在此期...
ASIC）发现，在2017年3月至2021年8月期间，尽管Guan先生和他的公司Perennial Growth Pty Ltd都没有持有澳大利亚金融服务（AFS）牌照，但他通过他的公司开展了金融服务业务，代表客户交易股票并使用管理型全权委托账户。
在此期间，Guan先生是一个AFS持牌人的授权代表。然而，他的授权并不允许他在管理型全权委托账户上交易股票或操作。
ASIC还发现，Guan先生没有能力提供金融服务，因为他没有意识到他需要有AFS牌照才能在澳大利亚开展金融服务业务，没有保持足够的客户记录，并且违反了他与AFS持牌人的授权代表协议。
Guan先生的禁令已记录在ASIC的禁止和取消资格的登记册上。
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