BaFin对未授权实体Xertz Consulting Inc.展开调查

BaFin明确表示，多米尼加Xertz Consulting Inc.未根据KWG获得授权开展银行业务或提供金融服务。该公司不受BaFin监管。
Xertz Consulting Inc.、hashtrade.pro、equity-broker.co和prgntrade.co运营的网站上提供的信息以及BaFin可获得的信息和文件提供了合理的理由怀疑该公司正在开展银行业务和/或未经授权在德国提供金融服务。其他证据表明，该公司还负责运营受密码保护的网站Equity-broker.cc。过去，Xertz Consulting Inc.也与网站paragon-finance.io、paragon-finance.cc和hashtrade.io相关联。 paragon-finance.io网站为投资者提供了两个在瑞士的虚假地址。
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BaFin也有证据表明Xertz Consulting Inc.以Equity-Broker Aktiengesellschaft的名义参与了WillamPartners公司的业务活动。在这种情况下，使用了据称来自 BaFin的“授权证书”，其中Equity-Broker Aktiengesellschaft被称为证券招股说明书的“Aussteller”（发行人）。 BaFin明确表示不会签发这种性质的授权文件：证书是伪造的。 BaFin于2021年4月20日在其网站上发布了相应的警告。
BaFin收到的证据表明Xertz Consulting Inc.还负责交易平台investcore.pro和investcore.ltd的运营。BaFin的调查已扩大至包括这两个平台。
BaFin已获悉，交易平台investcore.pro的客户已收到声称来自BaFin的信件。这些信件的地址为InvestCore FC Verwaltung, Eschborn或DNCA INVEST 732960, Luxembourg。这些信件涉及根据KWG授予InvestCore FC GmbH和Fortinbras Management GmbH的授权。
这些信件是伪造的，并非来自BaFin。 BaFin还希望强调，授权金融服务机构MEX Asset Management GmbH（在BaFin注册，编号为BAK 119375，此前以Fortinbras Management GmbH的名字出现）与上述信件及其中提及的公司无任何关联。因此，在某些情况下使用Fortinbras Management GmbH是针对MEX Asset Management GmbH的身份盗窃案。BaFin还希望指出，没有迹象表明信件中提到的DNCA INVEST 732960公司与投资组合管理公司DNCA Finance之间存在任何联系，后者在法国获得授权并在其网站上使用DNCA Investments名称。这也可能是身份盗窃的案例。
在德国开展银行业务或提供金融服务的公司需要获得KWG的授权。然而，一些公司在未获得授权的情况下经营。有关特定公司是否已获得BaFin授权的信息可以在BaFin的公司数据库中找到。
BaFin、德国联邦刑事警察局 (Bundeskriminalamt – BKA) 和德国州刑事警察局 (Landeskriminalämter) 建议寻求在线投资的消费者应谨慎行事并事先进行必要的研究，以免成为受害者欺诈罪。BaFin已经就某些国际交易平台的欺诈行为发布了多项警告，例如2018年8月和12月以及2020年5月发布的警告。