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監管局（FCA）已對TJM Partnership Limited（清算中）處以2038700英鎊罰款，原因是該公司未能确保有效的系統和控制措施來識别和降低其業務中的金融犯罪和洗錢風險。這是FCA就cum-ex股票交易避稅案件執行的第三起執法行動，本次罰金也是迄今爲止最高的。
根據FCA表示，由于流程、系統、控制措施上的不足，2014年1月至2015年11月期間，TJM在代表Solo Group客戶進行交易時，未能識别和降低欺詐交易和洗錢風險。另外，該公司也未能充分應用其反洗錢政策，未适當評估、監控和降低金融犯罪風險。
在此期間，TJM代表Solo Group客戶執行的交易以所謂交易的循環模式爲特征，這些是金融犯罪的明顯特征。
TJM執行了價值約590億英鎊的丹麥股票和200億英鎊比利時股票交易，并因此獲得了140萬英鎊的傭金，這是該公司在此期間的主要收入。
在與Solo Group業務相關的另外兩個案件中，該公司也未能識别任何潛在的金融犯罪問題和洗錢風險。