美国金融业监管局（FINRA）宣布，已对美银证券集团（BofASecuritiesInc.，下称“美银证券”）处以500万美元罚款，原因是该集团未能在大型期权头寸报告系统（LOPR）报告超740万支场外期权交易(OTC)头寸，其中有26支头寸超过了相应场外交易头寸限制，违反了监管规定。 FINRA第2360号规定要求：成员公司需在LOPR系统报告大额期权头寸。LOPR系统是FINRA用来监视潜在操...
监管局（FINRA）宣布，已对美银证券集团（BofA Securities Inc.，下称“美银证券”） 处以500万美元罚款，原因是该集团未能在大型期权头寸报告系统（LOPR）报告超740万支场外期权交易 (OTC)头寸 ，其中有26支头寸超过了相应场外交易头寸限制，违反了监管规定。
FINRA第2360号规定要求：成员公司需在LOPR系统报告大额期权头寸。LOPR系统是FINRA用来监视潜在操纵行为的系统，这些行为包括：试图垄断标的股票市场，利用期权头寸影响价格或移动标的股票改变大期权头寸价值等。由于监管机构没有独立的数据来源来审查场外期权活动，因此LOPR系统报告的准确性对于FINRA的监管至关重要，对于场外期权市场监管尤为重要。
2009年1月至2020年10月期间，美银证券未能在LOPR系统报告超740万支场外期权头寸，违反了FINRA第2360号规定，以及第2010号规定（商业信用标准和交易
原则）。在未报告的头寸中有26支超过了相应场外交易头寸限制（至多25000或50000份合约）。此外，FINRA发现，2014年1月到2020年10月，该公司的监管系统设计不合理，未履行其LOPR系统报告义务，违反了FINRA第3110号（监管）和第2010号规定。另外，该公司没有一个有效的系统来检测是否存在应该在LOPR系统报告但没有报告的头寸。
FINRA执行副总裁兼执法部部长Jessica Hopper表示：“FINRA依靠准确的交易报告来维护市场的完整性。美银证券未能报告数百万支场外期权头寸，导致FINRA无法为具有重大风险的交易执行核心职能。”
美银证券已认可FINRA的调查结果，但未承认或否认相关指控。除罚款外，该公司还同意接受谴责，其高管和负责人被要求在2022年10月31日之前证明美银证券已建立、维持和执行合理的监管程序，以遵守FINRA第2360号规定。
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